本報記者 吳曉璐
近日,福州市鼓樓區(qū)人民法院審結一起網絡“大V”無資質薦股的非法經營案件,被告人吳某某因犯非法經營罪,被判處有期徒刑2年4個月,并處罰金1300萬元。
一直以來,非法薦股行為都是監(jiān)管部門嚴打對象。近年來,證券監(jiān)管部門通過開展專項整治行動、與公安機關聯(lián)合辦案等方式,加大全鏈條打擊力度。但是,每當股市行情啟動之時,非法薦股等違法違規(guī)行為就會抬頭,新股民缺乏投資經驗,或成為非法薦股的受害者。
接受《證券日報》記者采訪的專家認為,監(jiān)管部門除了常態(tài)化打擊非法薦股等違法違規(guī)行為外,還需要加強對新股民的投資者教育,幫助其辨別非法證券活動,樹立價值投資、長期投資的理性投資理念,不要盲從盲信。
多方面原因
致非法薦股屢禁不止
近期,隨著股市交易回暖,一些非法薦股活動頻繁出現(xiàn)。有的通過視頻、直播等形式營造“股神”人設,哄騙投資者加入“內部VIP群”等,收取高額費用;有的以普及理財知識、傳授炒股技法,向投資者推銷“投資者教育”課程;有的通過社交媒體謊稱有內幕消息、免費薦股等,誘騙投資者高價買入,從而在股價暴跌后不得不承擔巨額虧損;甚至還有不法分子以免費薦股引流,讓投資者下載其炒股軟件入金交易,最后出現(xiàn)“系統(tǒng)崩潰”“無法提現(xiàn)”等情況,騙取投資者錢財。
落入非法薦股的騙局中,投資者往往血本無歸。近年來,公安機關、證券監(jiān)管部門加大對股市“黑嘴”、非法薦股等違法違規(guī)行為的打擊力度。今年6月份,上海證監(jiān)局就披露了一起假借策略選股軟件非法經營證券投資咨詢業(yè)務系列案,抓獲犯罪嫌疑人56名,涉案金額9200余萬元;今年8月份,北京市朝陽區(qū)人民法院對兩名男子違規(guī)薦股收取服務費公開開庭審理,判決二人犯非法經營罪,依法分別判處有期徒刑3年6個月、有期徒刑1年,分別判處罰金120萬元、12萬元;10月份,青島證監(jiān)局對一起“非法薦股”案作出行政處罰,公司員工在退繳違法所得后,被青島證監(jiān)局處以1.6萬元罰款,公司實際控制人另案處理。
在嚴監(jiān)管下,非法薦股為何屢禁不止?華東政法大學國際金融法律學院教授鄭彧在接受《證券日報》記者采訪時表示,主要有兩方面原因,一是廣大中小投資者確實存在專業(yè)人士提供專業(yè)分析意見的需求;二是非法薦股的不良分子在此過程中看中了部分中小投資者“急于求成”或者“一夜暴富”的心態(tài),通過設計“高成功率、高收益率”的形象進行欺詐活動,這些欺詐活動花樣多、隱蔽性高,往往通過會員學習成功分享經驗(好消息)等方式,利用心理學上的一些知識挑動散戶投資者的情緒,從而實現(xiàn)自身目的。
中央財經大學法學院副教授李偉對《證券日報》記者表示,證券交易具有一定的專業(yè)性,不少投資者缺乏必要的風險意識和專業(yè)知識,容易被所謂的內部消息或專業(yè)建議所迷惑;其次,非法薦股等違法成本較低、收益大,讓不少人鋌而走險;最后,科技手段的發(fā)展和互聯(lián)網的匿名性,對違法行為也有助推作用。
投資者要理性投資
尋找合法投顧機構
9月份以來,A股熱度攀升,一些90后、00后新股民入市。券商加強投資者教育,普及基礎知識,增強防騙能力;視頻平臺從源頭清理涉嫌非法薦股等違規(guī)賬號及內容。今年10月份,抖音表示,長期堅決打擊包括“非法薦股”在內的各類非法證券活動。在最近一個月累計治理股市相關違規(guī)賬號3600余個、違規(guī)內容15000余條。并無限期封禁7個賬號,其中就包括擁有千萬粉絲的博主“大藍”。
專家認為,中小投資者缺乏專業(yè)知識,需要專業(yè)人士提供投資建議時,應尋找持有持牌機構或有執(zhí)業(yè)資格的工作人員,同時,也要理性投資,不能有“一夜暴富”的心理,以免落入不法分子精心編織的陷阱。
對于各類薦股行為,投資者要識別該投資顧問和投資咨詢機構是否取得相應資質,選擇合法、專業(yè)的投資顧問服務。北京都城律師事務所主任、律師桑圣元對《證券日報》記者表示,證券投資咨詢業(yè)務是非常專業(yè)的領域。從事證券投資咨詢業(yè)務的機構和個人必須取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務資質和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。投資者要認真審核咨詢機構的資質和投資顧問的執(zhí)業(yè)資格,不要聽取一些自媒體非專業(yè)機構、非專業(yè)人士發(fā)布的不負責任的言論和信息。
另外,投資者也要持續(xù)提高自身專業(yè)知識和鑒別能力,樹立正確的投資理念。李偉表示,投資者要加強學習,了解基本的金融證券知識;其次,要堅持正確理念,不要跟風盲從,不要相信有捷徑;最后要警惕審慎,對不明來源的信息要交叉驗證,選擇合法合規(guī)的投資顧問機構。
發(fā)揮合力
鏟除非法薦股滋生土壤
談及如何進一步加大對非法薦股的打擊力度,專家認為,需要監(jiān)管部門、券商、平臺、媒體等市場各方發(fā)揮合力,鏟除非法薦股的滋生土壤,同時要嚴打“非法”、嚴管“合法”。
李偉表示,首先,網絡平臺要加強對非法薦股行為的監(jiān)管;其次,監(jiān)管部門對查實的非法薦股人員和機構要依法處罰。但根本在于投資者教育,讓投資者不盲從。
桑圣元認為,證券監(jiān)管部門要加強監(jiān)督檢查,加大打擊力度。主流媒體特別是專業(yè)媒體也要加大宣傳力度,引導投資者正確認識投資咨詢和非法薦股的區(qū)別。作為投資者必須擦亮眼睛,認真甄別投資咨詢機構提供的服務內容及相關風險,做一名理性投資者。
鄭彧認為,對“證券投資咨詢”這一行為,監(jiān)管要一視同仁,既要嚴打非法,也要嚴管合法。近年來,非法薦股多通過視頻平臺推廣或聯(lián)系,監(jiān)管部門既要關注傳統(tǒng)的廣告、推廣行為,還要特別注意新媒體中的“大V”或者活躍的股票討論群體,發(fā)揮市場的自我監(jiān)督和自我約束,同時配置力量在一線的線索收集和預防上,對于有影響力的薦股活動要“早發(fā)現(xiàn)、早調查、早預警、早處理”。
(編輯 屈珂薇)
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