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監(jiān)管嚴查銀行保險機構(gòu)員工違規(guī)持股

2021-08-12 03:37  來源:上海證券報

    上海證券報記者獲悉,日前,銀保監(jiān)會決定開展清理銀行保險機構(gòu)員工違規(guī)持股工作,目前已經(jīng)將相關要求下達至各銀保監(jiān)局,以及銀行、保險、信托、其他非銀及保險專業(yè)中介機構(gòu)等。這也是銀保監(jiān)會持續(xù)開展銀行保險機構(gòu)股權(含資本不實、股東不實)和關聯(lián)交易專項整治行動的延續(xù),重在嚴厲打擊銀行保險等機構(gòu)員工利用職權或職務影響力,違規(guī)持有銀行保險等機構(gòu)股權。

    據(jù)了解,此次清理工作重點排查以下情形:首先,排查公司員工(含董事、監(jiān)事和高級管理人員)違規(guī)持有本公司及子公司股權情況,包括但不限于隱蔽、變相、委托他人或通過近親屬持有公司股權,不實際出資或用不符合法定出資形式的要素出資而實際占有公司股權收益等情形,不含通過股權激勵、員工持股計劃、職工股、二級市場購買等方式依法取得股權等情形。

    其次,梳理2018年以來已發(fā)現(xiàn)的員工違規(guī)持有本公司及子公司股權問題,包括已處罰或整改退出的違規(guī)情形。同時,排查公司股東股權中是否存在其他銀行保險機構(gòu)高管以及政府部門公職人員違規(guī)持股問題。

    根據(jù)要求,各銀行保險機構(gòu)應于8月31日前報送機構(gòu)人員違規(guī)持股情況表。各銀保監(jiān)局、機構(gòu)監(jiān)管部門、管委會應匯總所轄機構(gòu)排查情況和員工持股違規(guī)問題梳理匯總情況,于9月20日前將匯總報告報送至銀保監(jiān)會公司治理部。

    銀行保險機構(gòu)員工違規(guī)持股亂象會給銀行保險業(yè)帶來哪些損害?業(yè)內(nèi)人士表示,少數(shù)員工通過違規(guī)持股謀取私利、進行不當利益輸送,此外,還可能繞過股權穿透、資金運用等方面的監(jiān)管要求,將嚴重損害銀行保險機構(gòu)和金融消費者利益,擾亂市場經(jīng)濟秩序。

    因此,根據(jù)監(jiān)管部門的要求,這些亂象要重點查處,持續(xù)清理。各銀行保險機構(gòu)應保持清理員工違規(guī)持股問題的高壓態(tài)勢,在后續(xù)股權和關聯(lián)交易專項整治、公司治理評估、現(xiàn)場檢查等工作中予以重點關注,并積極配合其他監(jiān)管部門開展相應工作。

    同時,還要求各銀行保險機構(gòu)嚴格準入,加強審核。具體來看,要加強股東資質(zhì)審核,嚴格審查入股資金來源,有效識別主要股東及其控股股東、實際控制人、關聯(lián)方、一致行動人和最終受益人,確保各方關系清晰透明,嚴格禁止股權代持、隱形股東等行為。

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