年內(nèi)23家A股公司公告收立案告知書(shū)

    本報(bào)記者 桂小筍

    同花順iFinD統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)（1月1日至2月26日）有23家A股公司公告披露，收到監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的立案調(diào)查告知書(shū)，被調(diào)查主體包括上市公司、公司實(shí)際控制人、公司高管等。

    從被調(diào)查情況看，涉及信息披露違規(guī)仍是主要原因。例如，沈陽(yáng)萃華金銀珠寶股份有限公司2月10日發(fā)布公告稱，于近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

    還有部分公司因涉及短線交易、內(nèi)幕交易等事項(xiàng)被立案調(diào)查。

    眾和昆侖（北京）資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)柏文喜告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，隨著資本市場(chǎng)改革不斷深入，信息不對(duì)稱帶來(lái)的套利空間被極度壓縮，任何試圖挑戰(zhàn)信披底線的行為都將承擔(dān)巨大的法律成本和被市場(chǎng)拋棄的風(fēng)險(xiǎn)。投資者在關(guān)注上市公司運(yùn)營(yíng)能力及主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展前景的同時(shí)，也要將目光放到那些信息披露透明、經(jīng)營(yíng)主業(yè)清晰且具備真實(shí)成長(zhǎng)性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)上來(lái)。

    梳理更多上市公司信息可知，近期以來(lái)，“自問(wèn)自答”和“蹭熱點(diǎn)”也是一些上市公司被立案的重要原因。

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，從公開(kāi)信息來(lái)看，財(cái)務(wù)造假、違規(guī)擔(dān)保、資金占用是目前監(jiān)管部門(mén)的懲治重點(diǎn)，此外，對(duì)于蹭熱點(diǎn)、忽悠式重組等誤導(dǎo)性陳述的執(zhí)法力度也明顯加強(qiáng)。

    從調(diào)查對(duì)象來(lái)看，董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”被同步立案調(diào)查的情況不在少數(shù)，中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”職責(zé)被重點(diǎn)關(guān)注。

    例如，2月26日，山東新華錦國(guó)際股份有限公司發(fā)布公告，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案。公司實(shí)際控制人張建華也因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案。

    多數(shù)被立案調(diào)查的上市公司均在公告中提及，目前公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)均正常開(kāi)展。在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

    不過(guò)，也有投資者擔(dān)憂，如果公司違規(guī)事項(xiàng)嚴(yán)重，是否會(huì)損害自身合法權(quán)益。

    結(jié)合目前公開(kāi)的司法案例，王智斌表示，在嚴(yán)監(jiān)管背景下，投資者保護(hù)機(jī)制也需要同步細(xì)化完善，同時(shí)，建議暢通投資者維權(quán)渠道，簡(jiǎn)化索賠流程，降低維權(quán)成本，讓因證券違法違規(guī)而受損的投資者能夠高效獲得補(bǔ)償，切實(shí)增強(qiáng)投資者的獲得感和安全感。