證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹,近日證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰,包括了1宗中介機構(gòu)保薦及重組業(yè)務違法違規(guī)案,1宗從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案,1宗從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案,1宗私募機構(gòu)違法違規(guī)案。
其中,證監(jiān)會依法對國信證券保薦業(yè)務違法違規(guī)案作出處罰,責令其改正,給予警告,沒收業(yè)務收入100萬元,并處以300萬元罰款,對其直接負責的主管人員龍飛虎、王曉娟給予警告,并分別處以30萬元罰款,對國信證券并購重組財務顧問業(yè)務違法違規(guī)行為作出處罰,責令其改正,沒收業(yè)務收入600萬元,并處以1800萬元罰款,對其直接負責的主管人員張苗、曹仲原給予警告,并分別處以10萬元罰款。
廣東證監(jiān)局依法對姚逸宇從業(yè)人員買賣股票案作出處罰,沒收姚逸宇違法所得185,086.96元,并處以185,086.96元罰款。山東證監(jiān)局依法對徐康私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰,責令徐康改正,給予警告,并處以10萬罰款。黑龍江證監(jiān)局依法對黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司違法違規(guī)案作出處罰,責令容維公司改正,并處以30萬元罰款。
常德鵬指出,國信證券作為華澤鈷鎳恢復上市的保薦機構(gòu)和重大資產(chǎn)重組財務顧問,在核查上市公司關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和應收票據(jù),以及利用審計專業(yè)意見等方面未勤勉盡責,未對華澤鈷鎳及下屬企業(yè)大額資金變化、應收票據(jù)快速增減等異常情況進行必要關注,未履行必要核查程序,未對審計專業(yè)意見進行必要的審慎核查,導致未能發(fā)現(xiàn)華澤鈷鎳關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和采用無效票據(jù)入賬掩蓋資金占用的事實,在其出具的保薦材料及相關報告中存在虛假記載、重大遺漏。
“保薦制度和獨立財務顧問制度是資本市場中發(fā)行上市和重大資產(chǎn)重組過程的重要制度安排,旨在通過證券公司等市場中介機構(gòu)勤勉、專業(yè)、審慎的核查工作發(fā)現(xiàn)欺詐或者阻止、防范欺詐行為的發(fā)生,使中介機構(gòu)切實擔負起“看門人”責任,這種責任既是一項法律責任,也是一項社會責任,更是中介機構(gòu)謀求經(jīng)營發(fā)展、獲取業(yè)務報酬的基本前提。”常德鵬指出,現(xiàn)實中,個別市場中介機構(gòu)合規(guī)意識薄弱,社會責任缺失,片面追求業(yè)務規(guī)模,淡忘了誠實守信、勤勉盡責的市場“看門人”初心,玩忽職守,怠于履責,棄廣大投資者的信賴利益于不顧,使“看門人”的制度安排形同虛設,為欺詐行為的發(fā)生提供了可乘之機。實踐證明,中介機構(gòu)勤勉盡責良好狀況的實現(xiàn)有賴于多方面的激勵約束機制,其中,通過嚴格的監(jiān)管執(zhí)法壓實責任至為關鍵。證監(jiān)會將持續(xù)強化對中介機構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法,發(fā)現(xiàn)違法即嚴肅問責,督促各類證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員誠實守信、勤勉盡責,切實保護中小投資合法權(quán)益。
常德鵬表示,容維公司作為經(jīng)批準從事證券投資咨詢業(yè)務的投資咨詢機構(gòu),違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定,向投資人承諾投資收益,在其私募基金管理人資質(zhì)注銷后,對外宣傳中仍然提及私募登記證書,發(fā)布容維公司有多名執(zhí)業(yè)分析師的不實信息,對投資者具有誤導性,未以謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度為客戶提供投資咨詢服務。近年來,證券投資咨詢行業(yè)亂象叢生,有的持牌機構(gòu)違反誠信經(jīng)營的基本原則,欺詐客戶不當牟利,有的淪為市場操縱等違法行為的幫兇,有的未經(jīng)批準擅自開展或變相開展投資咨詢業(yè)務,濫竽充數(shù),渾水摸魚,嚴重擾亂市場秩序,損害投資者權(quán)益。在成熟市場中,證券投資咨詢業(yè)務向來是受到嚴格監(jiān)管的領域,在我國中小投資者占比較高的特定市場環(huán)境下更應如此。證監(jiān)會將進一步加大對該領域違法違規(guī)行為的打擊力度,正本清源,切實保護中小投資者合法權(quán)益。