證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹，近日證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰，包括了1宗中介機構(gòu)保薦及重組業(yè)務違法違規(guī)案，1宗從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案，1宗從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案，1宗私募機構(gòu)違法違規(guī)案。
其中，證監(jiān)會依法對國信證券保薦業(yè)務違法違規(guī)案作出處罰，責令其改正，給予警告，沒收業(yè)務收入100萬元，并處以300萬元罰款，對其直接負責的主管人員龍飛虎、王曉娟給予警告，并分別處以30萬元罰款，對國信證券并購重組財務顧問業(yè)務違法違規(guī)行為作出處罰，責令其改正，沒收業(yè)務收入600萬元，并處以1800萬元罰款，對其直接負責的主管人員張苗、曹仲原給予警告，并分別處以10萬元罰款。
廣東證監(jiān)局依法對姚逸宇從業(yè)人員買賣股票案作出處罰，沒收姚逸宇違法所得185，086.96元，并處以185，086.96元罰款。山東證監(jiān)局依法對徐康私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰，責令徐康改正，給予警告，并處以10萬罰款。黑龍江證監(jiān)局依法對黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司違法違規(guī)案作出處罰，責令容維公司改正，并處以30萬元罰款。
常德鵬指出，國信證券作為華澤鈷鎳恢復上市的保薦機構(gòu)和重大資產(chǎn)重組財務顧問，在核查上市公司關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和應收票據(jù)，以及利用審計專業(yè)意見等方面未勤勉盡責，未對華澤鈷鎳及下屬企業(yè)大額資金變化、應收票據(jù)快速增減等異常情況進行必要關注，未履行必要核查程序，未對審計專業(yè)意見進行必要的審慎核查，導致未能發(fā)現(xiàn)華澤鈷鎳關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和采用無效票據(jù)入賬掩蓋資金占用的事實，在其出具的保薦材料及相關報告中存在虛假記載、重大遺漏。
“保薦制度和獨立財務顧問制度是資本市場中發(fā)行上市和重大資產(chǎn)重組過程的重要制度安排，旨在通過證券公司等市場中介機構(gòu)勤勉、專業(yè)、審慎的核查工作發(fā)現(xiàn)欺詐或者阻止、防范欺詐行為的發(fā)生，使中介機構(gòu)切實擔負起“看門人”責任，這種責任既是一項法律責任，也是一項社會責任，更是中介機構(gòu)謀求經(jīng)營發(fā)展、獲取業(yè)務報酬的基本前提。”常德鵬指出，現(xiàn)實中，個別市場中介機構(gòu)合規(guī)意識薄弱，社會責任缺失，片面追求業(yè)務規(guī)模，淡忘了誠實守信、勤勉盡責的市場“看門人”初心，玩忽職守，怠于履責，棄廣大投資者的信賴利益于不顧，使“看門人”的制度安排形同虛設，為欺詐行為的發(fā)生提供了可乘之機。實踐證明，中介機構(gòu)勤勉盡責良好狀況的實現(xiàn)有賴于多方面的激勵約束機制，其中，通過嚴格的監(jiān)管執(zhí)法壓實責任至為關鍵。證監(jiān)會將持續(xù)強化對中介機構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法，發(fā)現(xiàn)違法即嚴肅問責，督促各類證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員誠實守信、勤勉盡責，切實保護中小投資合法權(quán)益。
常德鵬表示，容維公司作為經(jīng)批準從事證券投資咨詢業(yè)務的投資咨詢機構(gòu)，違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，向投資人承諾投資收益，在其私募基金管理人資質(zhì)注銷后，對外宣傳中仍然提及私募登記證書，發(fā)布容維公司有多名執(zhí)業(yè)分析師的不實信息，對投資者具有誤導性，未以謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度為客戶提供投資咨詢服務。近年來，證券投資咨詢行業(yè)亂象叢生，有的持牌機構(gòu)違反誠信經(jīng)營的基本原則，欺詐客戶不當牟利，有的淪為市場操縱等違法行為的幫兇，有的未經(jīng)批準擅自開展或變相開展投資咨詢業(yè)務，濫竽充數(shù)，渾水摸魚，嚴重擾亂市場秩序，損害投資者權(quán)益。在成熟市場中，證券投資咨詢業(yè)務向來是受到嚴格監(jiān)管的領域，在我國中小投資者占比較高的特定市場環(huán)境下更應如此。證監(jiān)會將進一步加大對該領域違法違規(guī)行為的打擊力度，正本清源，切實保護中小投資者合法權(quán)益。
