江西轄區(qū)舉辦“合規(guī)先行 護(hù)航發(fā)展”期貨行業(yè)合規(guī)宣講活動

    本報記者 曹琦

    為引導(dǎo)轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)牢固樹立合規(guī)意識，提升合規(guī)建設(shè)能力，近日，江西證監(jiān)局指導(dǎo)江西省證券期貨業(yè)協(xié)會從行業(yè)遴選出一批優(yōu)秀從業(yè)人員組建期貨行業(yè)合規(guī)宣講團，并舉辦主題為“合規(guī)先行 護(hù)航發(fā)展”的期貨行業(yè)合規(guī)宣講活動，宣講范圍覆蓋轄區(qū)所有期貨經(jīng)營機構(gòu)。

    活動現(xiàn)場，宣講團成員結(jié)合自身合規(guī)管理工作經(jīng)歷，分別圍繞期貨業(yè)務(wù)、員工執(zhí)業(yè)行為、投資者適當(dāng)性、居間人管理等問題多發(fā)領(lǐng)域介紹常見合規(guī)風(fēng)險點，梳理近年來的違法違規(guī)案例，分享合規(guī)管理工作經(jīng)驗。

    江西證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)同志指出，期貨經(jīng)營機構(gòu)是經(jīng)營和管理風(fēng)險的專業(yè)機構(gòu)，金融風(fēng)險具有顯著的外溢性，這對行業(yè)合規(guī)展業(yè)提出了更加嚴(yán)格的要求。一是提高政治站位。牢固樹立合規(guī)意識，堅守合規(guī)底線，正確處理好合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系，杜絕短視惡性競爭和損害投資者合法權(quán)益的展業(yè)行為，將合規(guī)管理放在首位，著眼機構(gòu)長遠(yuǎn)發(fā)展。二是加強內(nèi)控管理。嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度，從嚴(yán)從實加強對業(yè)務(wù)和人員的合規(guī)管控，完善合規(guī)內(nèi)控機制，加強合規(guī)展業(yè)培訓(xùn)，有效防范員工展業(yè)的道德風(fēng)險、廉潔風(fēng)險。三是壓實合規(guī)責(zé)任。樹立全員合規(guī)意識，壓實業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任，把合規(guī)的要求體現(xiàn)在制度機制上、貫穿于業(yè)務(wù)全流程、落實到每個業(yè)務(wù)單元的執(zhí)行過程中。各機構(gòu)負(fù)責(zé)人作為合規(guī)管理的第一責(zé)任人，要切實擔(dān)起責(zé)任，把合規(guī)建設(shè)作為常態(tài)化重點工作，抓實抓細(xì)抓牢，有效提升機構(gòu)合規(guī)管理水平。

    下一步，江西證監(jiān)局將以強監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展為主線，充分發(fā)揮省證券期貨業(yè)協(xié)會自律職能，夯實轄區(qū)期貨行業(yè)合規(guī)基礎(chǔ)，全面提升合規(guī)建設(shè)水平，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)期貨力量。

（編輯 何帆）