江西轄區(qū)舉辦“合規(guī)先行 護(hù)航發(fā)展”期貨行業(yè)合規(guī)宣講活動

    本報(bào)記者 曹琦

    為引導(dǎo)轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)牢固樹立合規(guī)意識，提升合規(guī)建設(shè)能力，近日，江西證監(jiān)局指導(dǎo)江西省證券期貨業(yè)協(xié)會從行業(yè)遴選出一批優(yōu)秀從業(yè)人員組建期貨行業(yè)合規(guī)宣講團(tuán)，并舉辦主題為“合規(guī)先行 護(hù)航發(fā)展”的期貨行業(yè)合規(guī)宣講活動，宣講范圍覆蓋轄區(qū)所有期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

    活動現(xiàn)場，宣講團(tuán)成員結(jié)合自身合規(guī)管理工作經(jīng)歷，分別圍繞期貨業(yè)務(wù)、員工執(zhí)業(yè)行為、投資者適當(dāng)性、居間人管理等問題多發(fā)領(lǐng)域介紹常見合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，梳理近年來的違法違規(guī)案例，分享合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)。

    江西證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)同志指出，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是經(jīng)營和管理風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，金融風(fēng)險(xiǎn)具有顯著的外溢性，這對行業(yè)合規(guī)展業(yè)提出了更加嚴(yán)格的要求。一是提高政治站位。牢固樹立合規(guī)意識，堅(jiān)守合規(guī)底線，正確處理好合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系，杜絕短視惡性競爭和損害投資者合法權(quán)益的展業(yè)行為，將合規(guī)管理放在首位，著眼機(jī)構(gòu)長遠(yuǎn)發(fā)展。二是加強(qiáng)內(nèi)控管理。嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度，從嚴(yán)從實(shí)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)和人員的合規(guī)管控，完善合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)合規(guī)展業(yè)培訓(xùn)，有效防范員工展業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)。三是壓實(shí)合規(guī)責(zé)任。樹立全員合規(guī)意識，壓實(shí)業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任，把合規(guī)的要求體現(xiàn)在制度機(jī)制上、貫穿于業(yè)務(wù)全流程、落實(shí)到每個(gè)業(yè)務(wù)單元的執(zhí)行過程中。各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作為合規(guī)管理的第一責(zé)任人，要切實(shí)擔(dān)起責(zé)任，把合規(guī)建設(shè)作為常態(tài)化重點(diǎn)工作，抓實(shí)抓細(xì)抓牢，有效提升機(jī)構(gòu)合規(guī)管理水平。

    下一步，江西證監(jiān)局將以強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展為主線，充分發(fā)揮省證券期貨業(yè)協(xié)會自律職能，夯實(shí)轄區(qū)期貨行業(yè)合規(guī)基礎(chǔ)，全面提升合規(guī)建設(shè)水平，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)期貨力量。

（編輯 何帆）