浙江永嘉農(nóng)商銀行推動(dòng)審計(jì)工作全流程數(shù)字化改革

    本報(bào)訊 記者 王愛(ài)靜 通訊員 邵曉倍 謝亦坤 金文韜 報(bào)道

    近日，浙江農(nóng)商銀行系統(tǒng)轄內(nèi)永嘉農(nóng)商銀行上線(xiàn)“數(shù)智內(nèi)控系統(tǒng)”，探索“1234”全流程管理體系建設(shè)，即“1條主線(xiàn)”（堅(jiān)持審計(jì)提質(zhì)增效為目標(biāo)）“2項(xiàng)制度”（審計(jì)方案討論制度、問(wèn)題定性審議制度）“3張清單”（審計(jì)任務(wù)清單、可疑數(shù)據(jù)清單、審計(jì)問(wèn)題清單）“4項(xiàng)機(jī)制”（審中聯(lián)合會(huì)商機(jī)制、跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)機(jī)制、限時(shí)雙向整改機(jī)制、多維度問(wèn)責(zé)機(jī)制），推動(dòng)審計(jì)工作數(shù)字化改革，強(qiáng)化審計(jì)項(xiàng)目過(guò)程管控，護(hù)航高質(zhì)量發(fā)展。

    據(jù)介紹，通過(guò)“數(shù)智內(nèi)控系統(tǒng)”為載體，基本實(shí)現(xiàn)審計(jì)項(xiàng)目立項(xiàng)、底稿建立、事實(shí)認(rèn)定、整改跟蹤、處罰復(fù)議等全流程線(xiàn)上管控，由系統(tǒng)代替人工，確保審計(jì)工作精準(zhǔn)性，降低審計(jì)人員時(shí)間成本，提升審計(jì)工作效率。

    同時(shí)，可以建立可量化識(shí)別的數(shù)字審計(jì)模型庫(kù)，助力審計(jì)人員明確審計(jì)工作重點(diǎn)和方向。實(shí)行審計(jì)模型數(shù)字化標(biāo)簽管理，為審計(jì)項(xiàng)目精準(zhǔn)匹配模型，實(shí)現(xiàn)“常規(guī)問(wèn)題實(shí)時(shí)跑、重點(diǎn)問(wèn)題深入審”。推行“1234”全流程管理體系，強(qiáng)化“審前調(diào)查、方案制定、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施、審計(jì)報(bào)告、結(jié)果運(yùn)用”等過(guò)程管控，推動(dòng)審計(jì)工作規(guī)范化管理。

    此外，在員工行為管理領(lǐng)域，借助“數(shù)智內(nèi)控系統(tǒng)”記錄員工行為，整合員工業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、違規(guī)行為、社會(huì)關(guān)系、資產(chǎn)負(fù)債等因素，形成基于員工行為數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性審計(jì)畫(huà)像，精準(zhǔn)鎖定“問(wèn)題員工”，動(dòng)態(tài)跟蹤異常數(shù)據(jù)。