江都農(nóng)商銀行：“三維發(fā)力”強(qiáng)化員工合規(guī)管理

    農(nóng)村金融時(shí)報(bào)網(wǎng)-江蘇訊（記者 李美麗 通訊員 洪雅）近年來，江都農(nóng)商銀行堅(jiān)持以員工為中心，通過制度完善、機(jī)制創(chuàng)新、文化浸潤三方面，持續(xù)深化內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，推動(dòng)合規(guī)文化入腦入心，以高質(zhì)量合規(guī)管理為穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

    建立“動(dòng)態(tài)+精準(zhǔn)”的分層監(jiān)測(cè)機(jī)制

    該行構(gòu)建差異化、精準(zhǔn)化的員工異常行為分層監(jiān)測(cè)體系。通過數(shù)據(jù)精準(zhǔn)畫像，自主研發(fā)上線員工合規(guī)畫像系統(tǒng)，依據(jù)員工合規(guī)關(guān)注等級(jí)，多維度構(gòu)建員工合規(guī)檔案，詳細(xì)記載員工基礎(chǔ)信息、獎(jiǎng)懲情況、違規(guī)記分、預(yù)警信息、異常行為及跟蹤記錄等，形成科學(xué)有效的員工合規(guī)全景圖。明確專人實(shí)時(shí)更新員工檔案，進(jìn)行關(guān)注等級(jí)動(dòng)態(tài)評(píng)定，重點(diǎn)關(guān)注后三個(gè)等級(jí)涉及人員的風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)情況。

    構(gòu)建“合規(guī)+業(yè)績”的差異化激勵(lì)體系

    該行堅(jiān)持弘揚(yáng)“付出定有回報(bào)，違規(guī)必有成本”的激勵(lì)導(dǎo)向，在物質(zhì)激勵(lì)上，推行“基本薪酬+績效獎(jiǎng)金+合規(guī)獎(jiǎng)金”的結(jié)構(gòu)，績效獎(jiǎng)金向業(yè)務(wù)拓展與客戶服務(wù)傾斜，合規(guī)獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)無違規(guī)記錄的員工。

    在非物質(zhì)激勵(lì)上，將合規(guī)管理納入員工年度考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、選拔任用、年度述職等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過激勵(lì)讓員工從“被動(dòng)合規(guī)”轉(zhuǎn)向“主動(dòng)作為”。

    營造“溫度+彈性”的合規(guī)文化理念

    該行通過新員工“合規(guī)入職第一課”、老員工“合規(guī)經(jīng)驗(yàn)分享會(huì)”，將合規(guī)文化植入員工職業(yè)發(fā)展全周期。以“止案”提升行動(dòng)為契機(jī)，開展“合規(guī)文化月”活動(dòng)，通過開展合規(guī)標(biāo)語征集投票活動(dòng)、制作《員工執(zhí)業(yè)紅線》漫畫、拍攝“健康合規(guī)操”情景劇、開設(shè)“合規(guī)人人說”欄目，營造沉浸式合規(guī)氛圍。

    同時(shí)，該行還建立“容錯(cuò)糾錯(cuò)”機(jī)制，對(duì)因創(chuàng)新嘗試出現(xiàn)的非主觀違規(guī)行為，區(qū)分情形予以容錯(cuò)，避免員工因怕?lián)?zé)而消極怠工，實(shí)現(xiàn)行為管理既有“溫度”又有“約束”。

（編輯 田耿文）