■本報記者 左永剛 蘇詩鈺
近日，證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰。證監(jiān)會還依法向公安機關(guān)移送華澤鈷鎳及相關(guān)人員涉嫌證券犯罪案件。
具體來看，證監(jiān)會依法對國信證券保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)案作出處罰，責(zé)令其改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員龍飛虎、王曉娟給予警告，并分別處以30萬元罰款，對國信證券并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為作出處罰，責(zé)令其改正，沒收業(yè)務(wù)收入600萬元，并處以1800萬元罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員張苗、曹仲原給予警告，并分別處以10萬元罰款。
廣東證監(jiān)局依法對姚逸宇從業(yè)人員買賣股票案作出處罰，沒收姚逸宇違法所得18.5萬元，并處以18.5萬元罰款；山東證監(jiān)局依法對徐康私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰，責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以10萬元罰款；黑龍江證監(jiān)局依法對黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司（以下簡稱容維公司）違法違規(guī)案作出處罰，責(zé)令容維公司改正，并處以30萬元罰款。
證監(jiān)會調(diào)查認(rèn)定，華澤鈷鎳在2013年、2014年度和2015年上半年累計發(fā)生向關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易8.9億元、30.4億元、14.9億元，分別占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的84%、258%、106%，截至2015年6月30日關(guān)聯(lián)方資金占用余額達13.3億元。為掩蓋關(guān)聯(lián)方長期占用資金的事實，王濤等人將37.8億元無效票據(jù)入賬充當(dāng)還款。華澤鈷鎳上述行為涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪，王濤等人涉嫌構(gòu)成背信損害上市公司利益罪。根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，證監(jiān)會專門與公安機關(guān)進行了會商，決定將華澤鈷鎳及相關(guān)人員涉嫌證券犯罪案件移送公安機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
目前，證監(jiān)會已完成對華澤鈷鎳虛假陳述案相關(guān)中介機構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)行為的調(diào)查。
