證監(jiān)會(huì)3日公布2018年上半年行政處罰情況稱，上半年共作出行政處罰決定159件，比去年同期增長(zhǎng)41%，罰沒款金額63.94億元，市場(chǎng)禁入20人。
上市公司信息披露違法類案件處罰63起。其中，包括昆明機(jī)床、華澤鈷鎳等上市公司虛假陳述典型案例，證監(jiān)會(huì)依法予以嚴(yán)懲，涉嫌犯罪的依法移送公安機(jī)關(guān)。龍薇傳媒試圖以空殼公司高杠桿收購(gòu)上市公司萬家文化，所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，萬家文化股價(jià)出現(xiàn)大幅波動(dòng)，損害投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)依法予以嚴(yán)懲。上峰水泥、山西三維等隱瞞重大環(huán)境污染被處罰信息，依法受到處罰。此外，奧蓋克、海龍精密、恒順眾昇、申科股份、永宇沖片等公司因未按規(guī)定披露相關(guān)關(guān)聯(lián)交易、股份質(zhì)押、實(shí)際控制人權(quán)益變動(dòng)、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)或重大訴訟事項(xiàng)等信息，均被依法處罰。
操縱市場(chǎng)類案件處罰14起。其中，北八道控制多達(dá)300余個(gè)證券賬戶，采用盤中拉抬、對(duì)倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票，違法所得9.4億余元，被開出“史上最高額罰單”；廣州安州控制22個(gè)基金或信托產(chǎn)品所開立的25個(gè)賬戶實(shí)施“加杠桿”操縱，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格，獲利約5057.4萬元，被罰沒約1億元。何思模濫用上市公司實(shí)際控制人地位，通過發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案提案實(shí)施“信息型”操縱獲利約6400萬元，被罰沒約1.28億元；廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實(shí)施“搶帽子”操縱，被罰沒約1.29億元；文高永權(quán)等四人通過聯(lián)合買賣、連續(xù)買賣、發(fā)布虛假信息等多種操縱手法，間雜與做市商合謀操縱新三板掛牌公司“眾意傳媒”股價(jià)，四人共被罰款180萬元；陳賢洗售操縱“國(guó)債1507”等國(guó)債價(jià)格，釋放虛假信號(hào)，擾亂市場(chǎng)預(yù)期，被處以100萬元罰款。
內(nèi)幕交易類案件處罰36起。其中，王良友內(nèi)幕交易“文山電力”案、徐康軍內(nèi)幕交易“杉杉股份”案、應(yīng)燕紅內(nèi)幕交易“寧波富邦”案等24起案件的內(nèi)幕信息均涉及并購(gòu)重組事項(xiàng)，表明該領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易高發(fā)區(qū)域。上市公司并購(gòu)重組事項(xiàng)向來是市場(chǎng)追逐熱點(diǎn)，決策鏈條長(zhǎng)，持續(xù)時(shí)間久，參與主體多，如不能加強(qiáng)內(nèi)幕信息規(guī)范管理，就容易成為滋生內(nèi)幕交易的溫床。胡世清內(nèi)幕交易“宏達(dá)股份”案、潘園根內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”案、林竹蘭內(nèi)幕交易“秦川機(jī)床”案等案件的內(nèi)幕信息分別涉及上市公司行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)競(jìng)購(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、合作投資項(xiàng)目、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及高管變更事項(xiàng)、財(cái)務(wù)快報(bào)信息等其他種類。從違法主體來看，個(gè)別國(guó)家公職人員、國(guó)企高管人員無視黨紀(jì)國(guó)法從事內(nèi)幕交易，市場(chǎng)影響惡劣，也都依法受到嚴(yán)懲。界龍集團(tuán)等公司實(shí)施單位內(nèi)幕交易，單位及直接負(fù)責(zé)的主管人員均被依法追責(zé)。
私募基金違法違規(guī)案件處理6起。其中，集合資管計(jì)劃“萬聯(lián)證券拓璞2號(hào)”的投資經(jīng)理文宏，利用職務(wù)便利實(shí)施“老鼠倉(cāng)”交易，涉案金額1.84億，非法獲利251.44萬元。被證監(jiān)會(huì)罰沒502.88萬元；凡得基金劉曉東等人實(shí)施“老鼠倉(cāng)”交易，涉案金額6.07億元，合計(jì)虧損203.7萬元。共被證監(jiān)會(huì)罰款100萬元。私募證券基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的行為嚴(yán)重背離其受托人的信義義務(wù)，在違法性質(zhì)、違法手段和危害后果等方面與公募基金并無差異，依法應(yīng)適用《證券投資基金法》實(shí)施行政處罰。另外，鑫申財(cái)富在鑫托寶一號(hào)募集資金未到位的情況下，提供虛假信息和材料進(jìn)行備案；寶尊投資向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未嚴(yán)格落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，未向投資者披露投資經(jīng)理變更信息且未及時(shí)報(bào)告并更新登記備案信息，均被證監(jiān)會(huì)依法處罰。
超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案件處罰9起。其中，和熙投資以簽訂收益互換協(xié)議、向投資者募集資金等多種形式募集資金，通過其管理的相關(guān)賬戶交易“慧球科技”，持股比例持續(xù)超過5%但未履行公告、報(bào)告、告知義務(wù)，同時(shí)在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)買賣該股票；思考投資及一致行動(dòng)人張壽清通過大宗交易及二級(jí)市場(chǎng)交易方式買賣“慧球科技”，持股比例超過5%但未履行相應(yīng)的報(bào)告、告知、公告義務(wù)，且違反規(guī)定在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)買賣該股票；廣州安州、廣東新價(jià)值等也均是通過管理和控制多只產(chǎn)品在持有相關(guān)上市公司股票觸及報(bào)告、公告義務(wù)時(shí)點(diǎn)時(shí)未履行披露義務(wù)。
短線交易案件處罰10起。案件涉及禁止從事短線交易的各類人員，如張華偉作為鵬欣資源持股5%以上的股東短線交易“鵬欣資源”股票，陸衛(wèi)忠擔(dān)任吉鑫科技副總經(jīng)理期間短線交易“吉鑫科技”股票，王宜明擔(dān)任合力泰董事期間短線交易“合力泰”股票，韓玉紅作為山鷹紙業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人短線交易“山鷹紙業(yè)”股票。上述案件反映出，部分上市公司的大股東或高管人員對(duì)于交易“自家”股票的合規(guī)意識(shí)較為淡薄，“身份感”缺失，有必要進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管約束。
從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托案件處罰8起。其中，國(guó)聯(lián)證券從業(yè)人員張鋒使用配偶證券賬戶買賣股票，徐斌武使用配偶及第三人證券賬戶買賣股票，二人分別被罰沒約18.8萬元與378.4萬元；民族證券從業(yè)人員姚麗控制使用他人賬戶買賣股票獲利，被罰沒約120萬元；另外，宏信證券劉軍、財(cái)達(dá)證券獨(dú)軼、華安證券謝競(jìng)等人在任職期間私下接受相關(guān)客戶委托進(jìn)行證券交易并利用親屬證券賬戶從事股票交易，均被依法追究相應(yīng)責(zé)任。
除上述案件外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)編造傳播虛假信息、期貨市場(chǎng)違法等其他類型案件共十余起依法作出行政處罰。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，通過依法全面從嚴(yán)的行政處罰工作，證監(jiān)會(huì)有力維護(hù)了市場(chǎng)“三公”原則，有效保護(hù)了投資者合法權(quán)益，樹立了監(jiān)管權(quán)威。下半年，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持執(zhí)法定力，牢記使命，恪盡職守，保持行政處罰依法全面從嚴(yán)的壓倒性態(tài)勢(shì)，為建設(shè)富有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的中國(guó)特色資本市場(chǎng)不懈努力。
