深交所創(chuàng)業(yè)板改革｜交易特別規(guī)定ABC（五）

    編者按：為幫助投資者充分了解創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制的相關規(guī)則，深交所投教中心特別推出創(chuàng)業(yè)板改革系列解讀文章，本文主要介紹創(chuàng)業(yè)板股票交易公開信息、融資融券標的證券范圍、證券特殊標識、存托憑證交易及融資融券等業(yè)務適用規(guī)則等內容，敬請廣大投資者關注。

    1.有價格漲跌幅限制的創(chuàng)業(yè)板股票競價交易公開信息的披露規(guī)則是怎樣的？

    有價格漲跌幅限制的創(chuàng)業(yè)板股票競價交易出現(xiàn)下列情形之一，深交所分別公布相關股票當日買入、賣出金額最大的五家證券營業(yè)部或交易單元的名稱及其各自買入、賣出金額：

    （一）當日收盤價漲跌幅達到±15%的各前五只股票；

    （二）當日價格振幅達到30%的前五只股票；

    （三）當日換手率達到30%的前五只股票。

    和原有規(guī)則相比有三點變化，一是將收盤價格漲跌幅偏離值±7%調整為漲跌幅±15%；二是價格振幅由15%調整為30%；三是換手率指標由20%調整為30%。

    2.無價格漲跌幅限制的創(chuàng)業(yè)板股票交易公開信息的披露規(guī)則是怎樣的？

    無價格漲跌幅限制股票上市首日，深交所公布其當日買入、賣出金額最大的五家證券公司營業(yè)部或交易單元的名稱及其各自的買入、賣出金額。

    3.創(chuàng)業(yè)板股票競價交易出現(xiàn)哪些情形，屬于異常波動？

    創(chuàng)業(yè)板股票競價交易中，以下情形屬于異常波動，深交所將分別公布該股票在交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大的5家證券營業(yè)部或交易單元的名稱及其各自累計買入、賣出金額：

    （一）連續(xù)3個交易日內日收盤價漲跌幅偏離值累計達到±30%；

    （二）中國證監(jiān)會或者深交所認定屬于異常波動的其他情形。

    異常波動指標自深交所公布之日起重新計算。無價格漲跌幅限制的股票不納入異常波動指標的計算。

    4.創(chuàng)業(yè)板股票競價交易出現(xiàn)哪些情形，屬于嚴重異常波動？

    在創(chuàng)業(yè)板股票競價交易中，以下情形屬于嚴重異常波動：

    （一）連續(xù)10個交易日內3次出現(xiàn)同向異常波動情形；

    （二）連續(xù)10個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+100%（-50%）；

    （三）連續(xù)30個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+200%（-70%）；

    （四）中國證監(jiān)會或者深交所認定屬于嚴重異常波動的其他情形。

    嚴重異常波動指標自深交所公布之日起重新計算。無價格漲跌幅限制的股票不納入嚴重異常波動指標的計算。

    5.創(chuàng)業(yè)板股票出現(xiàn)嚴重異常波動情形，深交所將采取哪些措施？

    創(chuàng)業(yè)板股票競價交易出現(xiàn)嚴重異常波動情形的，深交所將公布嚴重異常波動期間的投資者分類交易統(tǒng)計信息。若出現(xiàn)嚴重異常波動的多種情形的，深交所將一并予以公布。投資者可登錄深交所網站進行了解。

    深交所可以根據(jù)市場情況，加強異常交易監(jiān)控，要求上市公司核查，要求證券公司采取有效措施向投資者提示風險。

    6.注冊制下發(fā)行上市的創(chuàng)業(yè)板股票能否作為融資融券標的？

    按照《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》發(fā)行上市的股票，自上市首日起可以作為融資融券標的。被實施風險警示的，深交所自該股票被實施風險警示當日起將其調整出標的證券范圍。

    在規(guī)則正式實施前的過渡期內，如有屬于兩融標的的創(chuàng)業(yè)板股票被實施風險警示的，深交所自該股票被實施風險警示當日起將其調整出融資融券標的證券范圍。

    7.創(chuàng)業(yè)板股票有哪些特殊標識？

    為提示交易風險，深交所對創(chuàng)業(yè)板新股上市后的前五個交易日做出標識，上市首日證券簡稱首位字母為“N”；上市后次日至第五日，其證券簡稱首位字母為“C”。

    此外，深交所對在上市時尚未盈利、具有表決權差異安排、協(xié)議控制架構或者類似特殊安排的發(fā)行人的股票或者存托憑證分別作出“U”“W”“V”的特別標識。特別標識在深交所行情信息的產品信息文件中顯示，并在深交所網站“市場數(shù)據(jù)>股票列表”欄目展示。

    8.創(chuàng)業(yè)板存托憑證交易、融資融券等業(yè)務適用哪些規(guī)則？

    創(chuàng)業(yè)板存托憑證交易、融資融券等相關事宜，按照《交易特別規(guī)定》中有關股票交易的規(guī)定、《交易規(guī)則》以及深交所其他相關規(guī)定執(zhí)行。

    （免責聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠，但并不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證，對因使用本文引發(fā)的損失不承擔責任

（編輯 李波）