證監(jiān)會提出五方面舉措構(gòu)建“大投保”格局

    每年的5月15日被正式確定為“全國投資者保護宣傳日”。昨日，證監(jiān)會在北京舉行“5·15全國投資者保護宣傳日”啟動儀式，此次宣傳日的主題是“心系投資者攜手共行動”。

    證監(jiān)會主席易會滿與最高人民法院、市場經(jīng)營主體、媒體、投資者代表共同啟動了宣傳日活動。證監(jiān)會副主席閻慶民出席啟動儀式并講話，證監(jiān)會副主席李超宣讀了設(shè)立宣傳日的決定。啟動儀式結(jié)束后，十位投資者代表走進證監(jiān)會，在證監(jiān)會工作人員的帶領(lǐng)下參觀了證監(jiān)會調(diào)查取證中心、新聞發(fā)布廳、受理大廳，實地了解證監(jiān)會稽查執(zhí)法、新聞發(fā)布、行政許可受理服務(wù)等工作的情況。這也是證監(jiān)會首次組織投資者走進證監(jiān)會。

    閻慶民在題為《強化責任擔當發(fā)揮各方合力努力構(gòu)建資本市場投資者保護新格局》的講話中指出，投資者是資本市場發(fā)展之本，保護投資者合法權(quán)益是監(jiān)管的永恒主題。他說，資本市場是一個多元共生的生態(tài)系統(tǒng)，投資者是維系整個生態(tài)運行的基石，具有不可替代的地位和作用。保護中小投資者，就是要建立公開透明的市場環(huán)境，讓他們能夠獲取更公平的交易機會，得到公正的對待。

    統(tǒng)計顯示，目前我國擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體，投資者隊伍達到1.1億人，其中95%以上為中小投資者。

    “這在國際上是不多見的，也是現(xiàn)階段我國資本市場基本特征。”閻慶民說。他介紹，近年來證監(jiān)會在投資者保護理念培育、體系構(gòu)建、機制優(yōu)化、平臺建設(shè)等方面取得了積極進展。閻慶民同時指出，我國在投資者保護工作方面還面臨市場快速發(fā)展對投資者保護工作提出了更高要求、一些市場主體落實投資者保護責任不到位、中小投資者自我保護意識不強等問題。

    “加強投資者保護是事關(guān)資本市場健康發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，需要各方共同參與和支持，必須常抓不懈，聚集合力，切實把‘大投保’的理念貫徹和體現(xiàn)到實踐中，使投資者保護工作落地有聲，落地有效。”閻慶民說。

    他表示，監(jiān)管部門將從全力提高上市公司質(zhì)量、強化交易所和中介機構(gòu)責任、有效打擊資本市場違法違規(guī)行為、下大力氣建設(shè)投資者保護大格局、深化資本市場基礎(chǔ)制度改革等方面著手，加強投資者保護力度。

    一是要全力提高上市公司質(zhì)量。提高上市公司質(zhì)量的核心是要樹立“四個敬畏”，堅持“四條底線”，通過各方共同努力，給投資者一個真實透明、治理規(guī)范、內(nèi)控有效的上市公司。

    二是強化交易所和中介機構(gòu)的責任。交易所應(yīng)進一步優(yōu)化交易制度，進一步完善異常交易監(jiān)管標準，加強對交易的全程監(jiān)管，讓投資者有公平交易的明確預期。中介機構(gòu)則應(yīng)在保薦承銷、會計審計、評級評估、法律服務(wù)等方面發(fā)揮好“看門人”的作用。對不守法規(guī)不講操守，侵害投資者合法權(quán)益的公司及從業(yè)人員，證監(jiān)會將嚴肅追責。

    三是有效打擊資本市場違法違規(guī)行為。證監(jiān)會將突出執(zhí)法重點，堅持精準查處，靶向打擊，堅決打擊擾亂市場秩序，破壞公平交易原則，侵犯投資人利益的違法違規(guī)行為。

    四是下大力氣建設(shè)投資者保護大格局。證監(jiān)會將與相關(guān)部委、地方政府、市場機構(gòu)、新聞媒體等一道，推動形成法律保護、監(jiān)管保護、市場保護、自我保護的投資者保護大格局。

    五是深化資本市場基礎(chǔ)制度改革。證監(jiān)會將進一步完善多層次資本市場體系，加大發(fā)行、交易、退市、信息披露等制度改革力度，為投資者提供更豐富的產(chǎn)品和更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，精準做好各類風險防范化解工作，有力有效打擊非法證券期貨活動，同時加大科技智能手段在投資者保護過程中的應(yīng)用，依托人治與機制的有機結(jié)合，提升投資者保護工作水平。