投保基金正式發(fā)布證券公司流動性支持業(yè)務規(guī)則

    本報見習記者 劉偉杰

    按照中國證監(jiān)會《證券投資者保護基金實施流動性支持管理規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）的有關(guān)要求，3月27日，中國證券投資者保護基金有限責任公司（下稱“投?；鸸?rdquo;）發(fā)布《中國證券投資者保護基金有限責任公司證券公司流動性支持業(yè)務規(guī)則》（下稱《規(guī)則》），自發(fā)布之日起施行，將切實履行證券投資者保護基金流動性支持資金的發(fā)放和管理職責，確保業(yè)務運作規(guī)范。

    根據(jù)國務院同意的擴大投?；鹗褂梅秶嚓P(guān)方案精神，中國證監(jiān)會專門發(fā)布了《規(guī)定》，對證券公司可申請使用投?；鹩枰远唐诹鲃有灾С值那樾?，證券公司的主體責任，證券公司使用投?；鸬某绦?、成本、期限等做了規(guī)定。《規(guī)定》在2019年12月27日發(fā)布施行后，投保基金公司于2019年12月30日至2020年1月31日，就《規(guī)則》向社會公開征求了意見。在征求意見過程中，金融機構(gòu)、社會公眾等給予了積極反饋，提出了一些具體意見建議，投保基金公司逐條研究給予完善。

    《規(guī)則》作為《規(guī)定》的配套性制度文件，一是進一步細化了證券公司應對流動性風險的基礎制度建設，有利于建立證券行業(yè)風險防范長效機制，防范系統(tǒng)性風險。二是進一步明確了投?；鸨Ｗo投資者利益的作用，擴大了投保基金使用范圍，是投?；?ldquo;取自于市場，用之于市場”的具體體現(xiàn)。

    《規(guī)則》共二十條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確貸前事宜，投?；鸸緦彶樽C券公司的申請材料，對符合條件的，制定流動性支持資金使用方案并報送證監(jiān)會。二是明確合同簽訂等事宜，包括簽訂合同時間，借款利率與利息等關(guān)鍵性條款。三是明確證券公司應當提供足額擔保，并在流動性支持資金發(fā)放前及時辦理相關(guān)手續(xù)。四是明確流動性支持資金用途必須符合《規(guī)定》相關(guān)要求。五是細化貸后監(jiān)督管理，投?；鸸緦α鲃有灾С仲Y金使用情況進行檢查，證券公司必須按照要求報送與保管相關(guān)資料。六是強化責任追究和懲罰措施，投?；鸸居袡?quán)對違反合同約定的證券公司采取相應管理措施，并將其納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

    投?；鸸颈硎?，目前，證券行業(yè)整體運行規(guī)范，資本充足，合規(guī)風控水平提升，未發(fā)生重大流動性風險，但作為預防機制和常態(tài)化的風險防控工具，證券市場需要建立穩(wěn)定的長效流動性支持手段。

（編輯 喬川川）