投服中心副總經(jīng)理賀瑛：截至6月底投服中心持股4833家上市公司 累計(jì)行權(quán)3349場(chǎng)

    本報(bào)記者 吳曉璐

    7月29日，在《上市公司投資者關(guān)系工作年度報(bào)告（2021）》（簡稱《報(bào)告》）線上發(fā)布會(huì)上，中證中小投資者服務(wù)中心副總經(jīng)理賀瑛表示，強(qiáng)化投資者關(guān)系管理是提高上市公司質(zhì)量的重要舉措，也是尊重投資者、回報(bào)投資者、保護(hù)投資者的充分表現(xiàn)。

    引導(dǎo)中小投資者    

    全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)

    賀瑛表示，作為證監(jiān)會(huì)直屬的法定投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，投服中心始終堅(jiān)持資本市場(chǎng)人民性的政治站位，在7年多的投資者保護(hù)實(shí)踐中持續(xù)探索投資者保護(hù)新方法新途徑，形成了以投資者教育為基礎(chǔ)，以持股行權(quán)、糾紛調(diào)解和維權(quán)訴訟為特色的投服業(yè)務(wù)模式，引導(dǎo)中小投資者全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)。

    在持股行權(quán)業(yè)務(wù)方面，賀瑛表示，投服中心持續(xù)關(guān)注上市公司的價(jià)值創(chuàng)造、為公司價(jià)值創(chuàng)造保駕護(hù)航的公司治理，圍繞投資者的利益痛點(diǎn)，以個(gè)案行權(quán)和專項(xiàng)行權(quán)相結(jié)合的方式，示范行使股東權(quán)利，倡行積極股東主義。

    為貫徹《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，落實(shí)《上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)工作方案》的要求，投服中心連續(xù)兩年參加業(yè)績說明會(huì)，示范引領(lǐng)中小投資者積極參會(huì)，推動(dòng)上市公司與投資者建立良好的溝通機(jī)制，助力提升業(yè)績說明會(huì)交流效果。今年2月至5月，投服中心集中參加了210家上市公司2021年度業(yè)績說明會(huì)，提出421個(gè)問題，得到了絕大部分上市公司的正面回復(fù)，得到中小投資者認(rèn)可，業(yè)績說明會(huì)成效明顯提升。

    截至6月底，投服中心共計(jì)持有4833家上市公司股票，通過公開發(fā)聲、發(fā)送股東函、參加說明會(huì)等方式，累計(jì)行權(quán)3349場(chǎng)、4228次，有力地促進(jìn)了上市公司質(zhì)量提升。

    在維權(quán)訴訟業(yè)務(wù)方面，賀瑛表示，投服中心堅(jiān)持“零容忍”和“追首惡”的原則，通過提起特別代表人訴訟、支持訴訟和股東訴訟，及時(shí)追究“關(guān)鍵少數(shù)”等相關(guān)責(zé)任主體的民事責(zé)任，為上市公司高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造良好的法制環(huán)境。投服中心訴訟的全國首單特別代表人訴訟康美藥業(yè)案一審勝訴，中國特色重要基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新成功落地；全國首單證券領(lǐng)域公益性訴訟申請(qǐng)立案。截至6月底，投服中心提起支持訴訟47件，訴求總金額約1.28億元，累計(jì)賠償投資者人數(shù)740人，賠償總金額約6122萬元。

    在投資者教育業(yè)務(wù)方面，賀瑛表示，投服中心已連續(xù)舉辦了四屆《股東來了》投資者權(quán)益知識(shí)競(jìng)賽與中小投資者服務(wù)論壇，不斷普及投資者權(quán)益保護(hù)知識(shí)，針對(duì)投保領(lǐng)域難點(diǎn)、重點(diǎn)問題開展深入研討，這兩項(xiàng)工作已經(jīng)成為投服品牌，投服中心正致力于打造成為投資者權(quán)益宣教的精品。

    在糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)方面，賀瑛表示，投服中心的全資子公司中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心踐行新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，積極開展證券期貨市場(chǎng)糾紛化解和損失核定工作。截至6月底，共受理糾紛1.53萬件，調(diào)解成功10843件，投資者獲賠29.77億元；累計(jì)接受26家法院54起虛假陳述案投資者損失核算委托，委托人數(shù)3.46萬人，完成測(cè)算3.43萬人次，核定損失48.95億元。

    不斷拓展投資者保護(hù)工作    

    深度與廣度

    據(jù)賀瑛介紹，今年，投服中心全力支持和參與本次調(diào)查，從以往的調(diào)查指導(dǎo)單位轉(zhuǎn)變成聯(lián)合調(diào)查合作方，從問卷設(shè)計(jì)、發(fā)放回收、數(shù)據(jù)分析及報(bào)告撰寫等全過程參與，首次針對(duì)個(gè)人投資者開展調(diào)查，傾聽個(gè)人投資者對(duì)上市公司投資者關(guān)系管理工作的看法與期待。

    據(jù)悉，本次《報(bào)告》的調(diào)查樣本覆蓋面相當(dāng)之廣，其中個(gè)人投資者端回收有效問卷72917份，覆蓋了36個(gè)監(jiān)管轄區(qū)，上市公司端共回收有效問卷3328份，占當(dāng)期上市公司總數(shù)的72.21%，公募基金管理機(jī)構(gòu)114家，占當(dāng)期公募基金管理機(jī)構(gòu)總數(shù)的75%，證券公司80家，占當(dāng)期證券公司總數(shù)的57.14%，數(shù)據(jù)分析詳實(shí)，產(chǎn)生來110頁主體報(bào)告，結(jié)論豐富且扎實(shí)，針對(duì)問題提出多項(xiàng)建議，對(duì)監(jiān)管部門、投資者、上市公司、關(guān)注投資者關(guān)系管理的朋友都有一定的指導(dǎo)意義。

    賀瑛表示，投服中心期待與各方繼續(xù)共同努力，把《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》要求落實(shí)好，不斷拓展投資者保護(hù)工作的深度與廣度，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)貢獻(xiàn)自己的一份力量。

（編輯 張鈺鵬 李波）