第五屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)走進(jìn)中信建投證券 全面注冊(cè)制下投保工作帶來(lái)新思考 引導(dǎo)投資者全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)

    本報(bào)記者 朱寶琛

    投資者是資本市場(chǎng)的發(fā)展之本。全面注冊(cè)制下，投資者保護(hù)工作怎么做？在5月15日舉行的第五屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)北京專場(chǎng)活動(dòng)中，投資者走進(jìn)中信建投證券投資者教育基地——京信學(xué)堂，共同傾聽(tīng)來(lái)自各市場(chǎng)參與主體的聲音。

    第五屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)由證券日?qǐng)?bào)社、中證中小投資者服務(wù)中心主辦，主題是“全面注冊(cè)制下的投資者保護(hù)”，共歷時(shí)5天，在北京、上海、天津和深圳四地舉行。北京專場(chǎng)活動(dòng)由中信建投證券聯(lián)合主辦。中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)黨委委員、副會(huì)長(zhǎng)孫念瑞出席活動(dòng)。

    在投資者保護(hù)工作鏈條中，媒體是一支重要力量。證券日?qǐng)?bào)社副總編輯馬方業(yè)表示，讓廣大投資者尤其是中小散戶投資者對(duì)投資者保護(hù)工作看得見(jiàn)、摸得著、感受深，不僅是監(jiān)管者的責(zé)任，也是媒體的責(zé)任?！蹲C券日?qǐng)?bào)》作為專業(yè)的財(cái)經(jīng)央媒，一直以來(lái)，充分發(fā)揮了專業(yè)央媒的力量，已成為中國(guó)資本市場(chǎng)上投資者權(quán)益保護(hù)的積極推動(dòng)者。

    “當(dāng)前，隨著全面注冊(cè)制的實(shí)施，也為資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作帶來(lái)了新的思考。”馬方業(yè)說(shuō)，全面注冊(cè)制下，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育工作；全面注冊(cè)制下，應(yīng)繼續(xù)加大證券期貨違法違規(guī)行為打擊力度；全面注冊(cè)制下，市場(chǎng)各方需共同努力、多措并舉，不斷完善投資者保護(hù)機(jī)制，著力構(gòu)建投融資良性互動(dòng)的市場(chǎng)生態(tài)。

    “中信建投證券作為資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)和上市公司雙主體身份，致力成為投資者合法權(quán)益的守護(hù)者，系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的防范者，新時(shí)代共同富裕的推動(dòng)者。”中信建投證券執(zhí)委會(huì)委員、合規(guī)總監(jiān)丁建強(qiáng)表示，為此，中信建投證券秉持“匯聚人才服務(wù)客戶創(chuàng)造價(jià)值回報(bào)社會(huì)”的理念，在投保投教工作中不斷深耕，持續(xù)幫助投資者打破信息不對(duì)稱，引導(dǎo)投資者全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)。

    投資者保護(hù)工作每天都在進(jìn)行，每天也都有精彩的故事發(fā)生。投服中心相關(guān)人士就全面注冊(cè)制下的持股行權(quán)工作進(jìn)行了分享。她介紹，截至2023年2月底，投服中心共計(jì)持有5075家上市公司股票（含科創(chuàng)板、北交所），累計(jì)行權(quán)3488場(chǎng)，行使包括建議權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、表決權(quán)、查閱權(quán)、訴訟權(quán)、臨時(shí)股東大會(huì)召集權(quán)在內(nèi)的股東權(quán)利4413次。

    同時(shí)該投服中心相關(guān)人士表示，2022年，投服中心日常行權(quán)共計(jì)147場(chǎng)，其中資產(chǎn)收購(gòu)和出售事項(xiàng)39場(chǎng)，資金安全性事項(xiàng)47場(chǎng)，半年報(bào)或三季報(bào)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)42場(chǎng)，業(yè)績(jī)承諾、違規(guī)減持等其他事項(xiàng)19場(chǎng)。“從行權(quán)效果看，上市公司對(duì)投服中心行權(quán)的回復(fù)率為92%，70次行權(quán)建議中50家上市公司采納了投服中心建議。”該人士繼續(xù)補(bǔ)充道。

    優(yōu)秀的上市公司，在做好投資者溝通、處理好與投資者關(guān)系等方面，必然有好的經(jīng)驗(yàn)。首創(chuàng)環(huán)保董秘邵麗介紹，首創(chuàng)環(huán)保做好頂層規(guī)劃，推動(dòng)公司高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)計(jì)；對(duì)標(biāo)高價(jià)值指標(biāo)開(kāi)展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和圍繞創(chuàng)新發(fā)展形成首創(chuàng)特色發(fā)展邏輯；持續(xù)提升公司治理透明度和信息披露質(zhì)量；加強(qiáng)與中小投資者的溝通和教育。

    “只有做好投資者保護(hù)工作，樹(shù)立投資者保護(hù)的理念，才能真正從投資者的利益和需求出發(fā)來(lái)開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作。做好投資者保護(hù)工作，不僅是保護(hù)了投資者的利益，也是保護(hù)了上市公司的利益。”邵麗說(shuō)，首創(chuàng)環(huán)保高度重視與廣大投資者和資本市場(chǎng)建立良好的溝通渠道，積極傳達(dá)行業(yè)聲音、傳遞公司價(jià)值。力求與各上市公司共同努力，建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

    全面注冊(cè)制下，如何做好投資？投資者有哪些需要注意的？對(duì)于這一系列問(wèn)題，中信建投證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)個(gè)人金融部首席投資顧問(wèn)李建蕓進(jìn)行了解答。她表示，全面注冊(cè)制下，投資者要避免盲目打新，防范新股過(guò)熱，避免炒差炒退。全面注冊(cè)制讓新股定價(jià)市場(chǎng)化，一級(jí)市場(chǎng)的詢價(jià)機(jī)制可能帶來(lái)新股定價(jià)高估，投資者要分辨新股的內(nèi)在價(jià)值。

    “全面注冊(cè)制的到來(lái)，一方面給投資者帶來(lái)更加多元化的投資選擇和機(jī)會(huì)，另一方面也要求投資者適應(yīng)新的市場(chǎng)規(guī)則和環(huán)境，提高自主權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)能力以及識(shí)別優(yōu)質(zhì)企業(yè)的能力。”李建蕓說(shuō)，“建議投資者踐行長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資。”