權(quán)益360：證券虛假陳述案原告證據(jù)材料清單

    在證券虛假陳述民事賠償案件中，原告投資者常?？嘤谙嚓P(guān)證據(jù)材料的收集。在《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋﹝2003﹞2號）（簡稱《若干規(guī)定》）第六條第2款規(guī)定“投資人提起虛假陳述證券民事賠償訴訟，除提交行政處罰決定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文書以外，還須提交以下證據(jù)：（一）自然人、法人或者其他組織的身份證明文件，不能提供原件的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證證明的復(fù)印件；（二）進(jìn)行交易的憑證等投資損失證據(jù)材料。”此條款中并沒有詳細(xì)解釋交易憑證具體內(nèi)容，所以投服中心結(jié)合支持訴訟中的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出投資者需要準(zhǔn)備證據(jù)材料清單，便于投資者維權(quán)。

    證據(jù)清單：

    （一）行政處罰決定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文書。

    行政處罰決定書可在上市公司公告欄中查找。

    （二）投資者的身份證件復(fù)印件。

    身份證明原件一般指身份證，或者能夠證明身份的文件，一般是由公安機(jī)關(guān)或國家有關(guān)機(jī)關(guān)開具的文件。根據(jù)《若干規(guī)定》的要求，不能提供身份證明原件的，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證證明的復(fù)印件。以辦理身份證公證書為例，各地公證處收費(fèi)不盡相同，所需材料也不盡相同，具體辦理事宜請投資者咨詢本人所在地公證處。以上海為例，辦理該項(xiàng)公證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)多為100元，辦理時(shí)需提供身份證原件、戶口簿，并由本人親自辦理。

    （三）加蓋證券公司營業(yè)部印章的單只股票紙質(zhì)版對賬單及電子版對賬單（建議EXCEL格式）。

    對賬單區(qū)間至少應(yīng)當(dāng)包括實(shí)施日至基準(zhǔn)日期間關(guān)于單只股票的所有交易情況，每一條交易記錄至少應(yīng)包含姓名、證件號碼、股東賬號、股票名稱、股票代碼、交易日期、委托方向、成交數(shù)量、成交金額、證券余額、傭金、印花稅內(nèi)容。若投資者通過多個(gè)證券賬戶或通過信用賬戶在實(shí)施日至基準(zhǔn)日期間內(nèi)買賣過該股票，需打印所有賬戶該只股票的對賬單。個(gè)別券商交易記錄默認(rèn)模板中未包含證券余額一欄，投資者需向證券營業(yè)部要求在對賬單中加上此欄目。

    （四）加蓋證券公司營業(yè)部印章的中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司“一碼通”證券賬戶查詢單（包含所有證券賬戶）以及證券賬戶開戶確認(rèn)單。

    投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司營業(yè)部申請打印中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司“一碼通”證券賬戶查詢單和開戶確認(rèn)單，如實(shí)反映投資者一碼通證券賬號及其名下所有證券賬戶。所提供的“一碼通”證券賬戶查詢單和開戶確認(rèn)單需要加蓋證券公司營業(yè)部印章。證券賬戶開戶確認(rèn)單往往被投資者忽略。

    通常，對賬單、證券賬號查詢單和開戶確認(rèn)單只能在投資者開戶營業(yè)部打印。