安青松：加強(qiáng)行業(yè)自律有利于促進(jìn)資本市場(chǎng)的活力與韌性

    本報(bào)記者 侯捷寧

    6月18日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站消息顯示，近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投資者服務(wù)與保護(hù)委員會(huì)視頻召開(kāi)全體委員會(huì)議，學(xué)習(xí)新《證券法》并就貫徹落實(shí)工作作出部署安排。會(huì)議由委員會(huì)主任委員、華福證券董事長(zhǎng)黃金琳主持，全體委員及代表50余人參加會(huì)議。協(xié)會(huì)黨委書記、執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)安青松參加會(huì)議并交流學(xué)習(xí)體會(huì)。

    安青松在交流中表示，新《證券法》進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整了協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)，新增明確了協(xié)會(huì)自律管理的七項(xiàng)職責(zé)，其中之一就是督促會(huì)員開(kāi)展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。委員會(huì)作為協(xié)會(huì)促進(jìn)投資者教育和保護(hù)工作的重要平臺(tái)，希望以貫徹落實(shí)新證券法為契機(jī)，在投資者適當(dāng)性管理、增強(qiáng)信息披露易讀易解性、買方中介業(yè)務(wù)勤勉義務(wù)界定等方面加強(qiáng)研究，總結(jié)推廣示范實(shí)踐，更好適應(yīng)以信息披露為中心的注冊(cè)制改革，推動(dòng)行業(yè)投資者教育和保護(hù)工作更加成熟定型。

    安青松強(qiáng)調(diào)，新實(shí)施的《證券法》將促進(jìn)形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、公司自治三位一體的證券行業(yè)治理體系。加強(qiáng)行業(yè)自律有利于促進(jìn)資本市場(chǎng)的活力與韌性，發(fā)揮自律效能，一是要堅(jiān)持自律管理與行政監(jiān)管的合理分工協(xié)作，充分發(fā)揮自律管理的前瞻性、預(yù)防性監(jiān)管作用；二是要堅(jiān)持自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的正面清單定位，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)展業(yè)；三是要堅(jiān)持自律管理的制度供給，提升自律管理的規(guī)范性和有效性；四是要堅(jiān)持自律管理的市場(chǎng)屬性，構(gòu)建市場(chǎng)化的自律約束、道德約束、誠(chéng)信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制；五是要堅(jiān)持自律管理的服務(wù)傳導(dǎo)職能，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新，激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力。

    會(huì)議圍繞加強(qiáng)落實(shí)投資者適當(dāng)性、完善先行賠付制度等對(duì)證券公司影響評(píng)估等議題進(jìn)行了熱烈討論。會(huì)議認(rèn)為，新《證券法》對(duì)證券公司落實(shí)投資者適當(dāng)性主體責(zé)任提出了更高的要求和挑戰(zhàn)，證券公司要在機(jī)制流程上進(jìn)一步細(xì)化落實(shí)對(duì)普通投資者的適當(dāng)性管理；同時(shí)要圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”目標(biāo)任務(wù)，積極推動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向滿足人民日益增長(zhǎng)的財(cái)富管理需求轉(zhuǎn)型，促進(jìn)資本市場(chǎng)投融資功能平衡，不斷增強(qiáng)資本市場(chǎng)資金供給的多樣性、穩(wěn)定性和長(zhǎng)期性。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，委員會(huì)要繼續(xù)發(fā)揮“共建、共治、共享”的平臺(tái)作用，不折不扣地貫徹落實(shí)好新《證券法》加強(qiáng)投資者保護(hù)的要求，通過(guò)制定自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范、開(kāi)展評(píng)估評(píng)價(jià)、推廣最佳實(shí)踐、示范案例等形式，完善投資者保護(hù)制度體系，落實(shí)以投資者適當(dāng)性管理和風(fēng)險(xiǎn)提示為核心的投資者保護(hù)措施。

（編輯 孫倩）