庭長(zhǎng)建言：提升特別代表人訴訟制度操作便利性

    本報(bào)記者 杜雨萌

    在9月4日舉辦的第三屆中小投資者服務(wù)論壇上，“新證券法下特別代表人訴訟實(shí)踐”專題論壇圍繞證券特別代表人訴訟的審裁規(guī)則等方面展開(kāi)探討。

    上海金融法院綜合審判一庭庭長(zhǎng)單素華表示，關(guān)于證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)程序性法律問(wèn)題，可從以下三方面來(lái)看：

    首先在特別代表人訴訟啟動(dòng)程序上，據(jù)最高人民法院于7月31日出臺(tái)的《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）第32條，“投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)只能通過(guò)加入已受理的普通代表人訴訟的方式啟動(dòng)特別代表人訴訟程序”。投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)“加入式”的訴訟模式，在司法實(shí)踐中可能會(huì)面臨以下兩方面問(wèn)題：一是投保機(jī)構(gòu)在證券侵權(quán)案件的選擇方面受限，二是不同管轄法院可能會(huì)對(duì)權(quán)利人登記范圍的認(rèn)定存在意見(jiàn)分歧。上述具體問(wèn)題如何銜接和處理，未來(lái)還需要在審判實(shí)踐中進(jìn)一步探索和完善。

    其次，在特別代表人訴訟的調(diào)解程序中，法院除應(yīng)當(dāng)審查調(diào)解內(nèi)容的合法性、適當(dāng)性及可行性外，還有一個(gè)重要的法律問(wèn)題，就是調(diào)解通知送達(dá)的原則還需兼顧有效性和便捷性。

    最后，從特別代表人訴訟上訴程序來(lái)看，無(wú)論是普通代表人訴訟還是特別代表人訴訟，根據(jù)我國(guó)目前民事訴訟法的相關(guān)規(guī)定，特別代表人訴訟的法理基礎(chǔ)是普通共同訴訟理論。

    深圳市中級(jí)人民法院金融法庭庭長(zhǎng)袁銀平認(rèn)為，落實(shí)好證券代表人訴訟制度，需要解決好四個(gè)問(wèn)題：一是特別代表人訴訟制度是一個(gè)新生事物，如何增強(qiáng)制度吸引力，使各方主體感受到新制度管用、好用，必須做到三個(gè)便利，即便利投資者集體維權(quán)、便利投保機(jī)構(gòu)參與訴訟、便利法官辦案；二是關(guān)于證券糾紛多元化解問(wèn)題；三是在特別代表人訴訟中，保障投資者的訴訟權(quán)利應(yīng)處理好兩個(gè)關(guān)系，法院保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利和投保機(jī)構(gòu)保障其所代表投資者的訴訟權(quán)利的關(guān)系問(wèn)題，以及投資者的個(gè)體訴訟權(quán)利和特別代表人訴訟整體利益的平衡問(wèn)題；四是關(guān)于信息化建設(shè)問(wèn)題。

    據(jù)南京市中級(jí)人民法院金融庭副庭長(zhǎng)黃偉峰介紹，新證券法實(shí)施后，南京中院認(rèn)為“與其坐而論道，不如起而行動(dòng)”，故決定在涉訴的17家上市公司中，對(duì)4家公司先行“試水”啟動(dòng)代表人訴訟。“通過(guò)多起案件同步推進(jìn)，可以盡量地多發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，以便為證券糾紛代表人訴訟在全國(guó)范圍的開(kāi)展摸索經(jīng)驗(yàn)。”黃偉峰表示，隨著《規(guī)定》的出臺(tái)，近期南京中院已進(jìn)一步完善代表人選任方案，研發(fā)了網(wǎng)絡(luò)投票程序，即將開(kāi)展代表人選任、開(kāi)庭審理等后續(xù)程序。