中證中小投資者服務(wù)中心黨委書記、董事長(zhǎng)郭文英：穩(wěn)妥推動(dòng)特別代表人訴訟落地

    在“3·15”到來(lái)之際，中證中小投資者服務(wù)中心黨委書記、董事長(zhǎng)郭文英接受記者采訪表示，投服中心將把投資者保護(hù)工作放到黨和國(guó)家工作大局、放到資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新發(fā)展工作大局中去考慮，去謀劃。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿此前指出，投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者，是資本市場(chǎng)踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn)。作為證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)專司投資者保護(hù)的證券金融類公益性機(jī)構(gòu)，投服中心已成為資本市場(chǎng)投保大格局的重要一環(huán)。

    投服中心按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，站穩(wěn)資本市場(chǎng)監(jiān)管的人民立場(chǎng)，認(rèn)真貫徹“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”和“大投保”理念，把人民性融入基層投資者保護(hù)的履責(zé)實(shí)踐中，切實(shí)保護(hù)好廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

    記者：過(guò)去一年，投服中心在投資者保護(hù)方面的工作有哪些成效？

    郭文英：2020年，投服中心認(rèn)真落實(shí)新證券法賦予的職責(zé)，深入踐行“為民、奉獻(xiàn)、專業(yè)、引領(lǐng)”的工作理念，不斷創(chuàng)新工作機(jī)制和方法，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，多個(gè)方面的工作取得積極成效。

    一是夯實(shí)各項(xiàng)工作，特別代表人訴訟準(zhǔn)備工作基本就緒；二是聚焦提高上市公司質(zhì)量，持股行權(quán)效果更加凸顯；三是充分發(fā)揮全國(guó)性調(diào)解機(jī)構(gòu)作用，一站式糾紛化解平臺(tái)初步形成；四是舉辦第三屆《股東來(lái)了》投資者權(quán)益知識(shí)競(jìng)賽，大力普及相關(guān)權(quán)益知識(shí)；五是探討投保理論與實(shí)踐，以云論壇形式舉辦第三屆投服論壇。

    作為全國(guó)性證券期貨糾紛調(diào)解平臺(tái)，投服中心積極開展證券期貨市場(chǎng)糾紛化解和投資者損失核定工作。截至今年2月底，投服中心累計(jì)行權(quán)2685場(chǎng)，行使股東權(quán)利3497次；提起支持訴訟39起，投資者獲賠5586萬(wàn)元；共受理證券期貨糾紛12667件，調(diào)解成功9214件，投資者獲賠28.13億元；累計(jì)接受16家法院25起虛假陳述案件的投資者損失核算委托，完成核算1.17萬(wàn)人次。

    此外，投服中心全資子公司中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心已于去年1月在上海注冊(cè)成立。

    記者：在做好投資者保護(hù)和服務(wù)工作，滿足中小投資者的救濟(jì)需求方面，投服中心今年會(huì)有哪些新的工作計(jì)劃？

    郭文英：2021年是“十四五”開局之年，資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作面臨新挑戰(zhàn)、新機(jī)遇。投服中心將堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作部署，緊緊圍繞保護(hù)投資者合法權(quán)益，把各項(xiàng)工作落實(shí)落細(xì)。

    一是發(fā)揮持股行權(quán)作用，助力提升上市公司質(zhì)量。聚焦資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害上市公司利益的突出問(wèn)題，研究開展股東的刑事案件舉報(bào)或提起股東訴訟。審慎遴選合適標(biāo)的，適時(shí)公開征集股東權(quán)利。

    二是發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，豐富民事賠償訴訟實(shí)踐。夯實(shí)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，穩(wěn)妥推動(dòng)特別代表人訴訟制度落地，形成良好的市場(chǎng)示范和震懾效應(yīng)。開展理論研究，探索股東代位訴訟，豐富有關(guān)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易的民事賠償司法實(shí)踐。

    三是發(fā)揮全國(guó)性專業(yè)調(diào)解組織作用，有效化解資本市場(chǎng)糾紛。繼續(xù)鞏固資本市場(chǎng)糾紛調(diào)解主渠道地位，提升群體性糾紛處理能力。強(qiáng)化科技支撐，完善在線調(diào)解系統(tǒng)，優(yōu)化升級(jí)損失計(jì)算軟件，為廣大中小投資者提供一站式維權(quán)服務(wù)。

    四是發(fā)揮教育宣傳作用，提升投資者全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)水平。創(chuàng)新方式方法，繼續(xù)舉辦《股東來(lái)了》投資者權(quán)益知識(shí)競(jìng)賽和中小投資者服務(wù)論壇，倡導(dǎo)和弘揚(yáng)健康的投資理念。

    記者：新證券法施行已有一年時(shí)間，結(jié)合投服中心的工作，你認(rèn)為新證券法在解決投資者的“維權(quán)難”上有哪些亮點(diǎn)？

    郭文英：新證券法通過(guò)增設(shè)投資者保護(hù)專章的形式，對(duì)投資者合法權(quán)益保護(hù)作出法律規(guī)定，為廣大中小投資者提供了更好的法律保障。

    其中，新證券法探索了適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的證券民事訴訟制度，規(guī)定投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可作為訴訟代表人，按照“默示加入”“明示退出”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。

    此外，新證券法還對(duì)“普通投資者”“專業(yè)投資者”作了區(qū)分，有針對(duì)性地作出投資者權(quán)益保護(hù)安排；建立上市公司股東權(quán)利代為征集制度，投保機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利，啟動(dòng)股東代表訴訟時(shí)不受有關(guān)持股比例和持股期限的限制；規(guī)定先行賠付制度；建立普通投資者與證券公司糾紛的強(qiáng)制調(diào)解制度，將強(qiáng)制調(diào)解上升至法律高度等。

    可以說(shuō)，新證券法為中小投資者提供了更加便捷的、法治化的維權(quán)渠道，為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的制度保障，具有非常重要而深遠(yuǎn)的意義。

    投服中心自成立以來(lái)，立足股東身份，從市場(chǎng)角度、用法律手段，形成了以投資者教育為基礎(chǔ)，通過(guò)持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、維權(quán)訴訟等舉措保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的“投服模式”，積極落實(shí)新證券法賦予的職責(zé)，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，不斷增強(qiáng)對(duì)中小投資者的服務(wù)質(zhì)效。

    記者：新證券法中的證券集體訴訟制度非常受關(guān)注，在實(shí)施過(guò)程中投服中心有哪些具體工作？

    郭文英：2020年7月31日，最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別發(fā)布《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》（法釋〔2020〕5號(hào)）和《關(guān)于做好投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2020〕67號(hào)），投服中心同步發(fā)布《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則》，對(duì)特別代表人訴訟制度作出具體規(guī)定。目前，投服中心建立了選案決策機(jī)制，細(xì)化了案件評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，完善了技術(shù)系統(tǒng)，聘請(qǐng)了多名公益律師，切實(shí)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，穩(wěn)妥推動(dòng)特別代表人訴訟制度落地。