上海投保聯(lián)盟劃定今年工作重點(diǎn)

    3月15日，上海投資者保護(hù)聯(lián)盟成員單位——上海市地方金融監(jiān)管局、上海市公安局、上海證監(jiān)局、上海證券交易所、中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合召開3·15投資者保護(hù)專題新聞發(fā)布會(huì)。會(huì)上，5家成員單位相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人分享了各具特色的投資者保護(hù)工作經(jīng)驗(yàn)，并劃出2021年投保工作重點(diǎn)。

    上海市公安局相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，2020年，上海市證券期貨類犯罪立破案數(shù)較2019年顯著提升。兩類犯罪案例成為上海市公安機(jī)關(guān)打擊的重點(diǎn)。一是嚴(yán)打非法證券期貨類犯罪。針對(duì)非法經(jīng)營類犯罪等領(lǐng)域，組織開展專項(xiàng)整治行動(dòng)，成功偵破多起非法經(jīng)營境外期貨案，搗毀多個(gè)跨境詐騙團(tuán)伙。二是瞄準(zhǔn)惡性操縱市場(chǎng)、重大內(nèi)幕交易、老鼠倉等市場(chǎng)交易類犯罪。依托智慧公安建設(shè)，以研判牽引偵查，成功破獲了多起特大操縱證券市場(chǎng)、老鼠倉案件，抓獲犯罪嫌疑人30余名，全力凈化市場(chǎng)環(huán)境。

    上海證監(jiān)局相關(guān)部門負(fù)責(zé)人在分享投保工作經(jīng)驗(yàn)時(shí)表示，一是將“大投保”理念貫穿監(jiān)管工作始終。積極探索糾紛多元化解途徑，持續(xù)優(yōu)化信訪窗口服務(wù)，為投資者提供低成本、便捷化、高效率的糾紛解決途徑。二是推動(dòng)上市公司及經(jīng)營機(jī)構(gòu)提質(zhì)增效。積極推動(dòng)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》各項(xiàng)任務(wù)舉措落地實(shí)施，支持一批首創(chuàng)性、引領(lǐng)性資本市場(chǎng)對(duì)外開放項(xiàng)目落地上海。三是凝聚地區(qū)投保合力，策劃線上線下聯(lián)動(dòng)的投教宣傳服務(wù)。四是營造健康有序、陽光公正的市場(chǎng)生態(tài)。完善行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、相互支持的監(jiān)管執(zhí)法體系建設(shè)，從嚴(yán)查處各類違法違規(guī)行為，加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信人的聯(lián)合懲戒，建設(shè)法治誠信資本市場(chǎng)示范區(qū)。

    談及下一步的投保工作，上海市地方金融監(jiān)管局表示，將切實(shí)推進(jìn)中小投資者保護(hù)工作的常態(tài)化、規(guī)范化進(jìn)程。一是加強(qiáng)信息共享。加強(qiáng)日常監(jiān)測(cè)預(yù)警與涉非線索通報(bào)。二是加強(qiáng)日常宣教。建立上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的常態(tài)化宣傳教育工作機(jī)制。三是強(qiáng)化資源整合。會(huì)同相關(guān)部門建立防非宣傳資料庫，適時(shí)共同舉辦集中宣教活動(dòng)。四是拓展宣教渠道。

    上海公安經(jīng)偵部門將從三方面深化投保工作。一是加大打擊力度，守住人民群眾的“錢袋子”。通過智慧賦能，不斷拓展市場(chǎng)交易類犯罪打擊維度，從源頭擠壓犯罪生存空間；依托“整體研判，一體打防”的全新實(shí)戰(zhàn)模式，在全市范圍開展非法經(jīng)營領(lǐng)域整治。二是探索建立受害者精準(zhǔn)賠償機(jī)制。針對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等辦案周期較長(zhǎng)的案件，積極與證監(jiān)部門溝通協(xié)調(diào)，落實(shí)投資者損害賠償，將賠償機(jī)制精準(zhǔn)化，做到“一案一匹配”。三是扎實(shí)推進(jìn)投資者教育宣傳。將金融普適性教育融入公安常態(tài)化普法宣傳，不斷加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范能力，源頭上保護(hù)投資者利益。

    上海證監(jiān)局將繼續(xù)把投資者合法權(quán)益保護(hù)各項(xiàng)工作落到實(shí)處。一是持續(xù)貫徹落實(shí)新證券法，加強(qiáng)轄區(qū)投資者保護(hù)機(jī)制建設(shè)。完善上海地區(qū)資本市場(chǎng)糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，加快打造一站式投資者服務(wù)與糾紛化解平臺(tái)。二是以提高上市公司質(zhì)量為核心，進(jìn)一步強(qiáng)化轄區(qū)上市公司監(jiān)管。深入推進(jìn)上市公司公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，切實(shí)抓好上市公司風(fēng)險(xiǎn)防控，加大對(duì)嚴(yán)重?fù)p害上市公司及中小投資者合法權(quán)益行為的懲戒力度。三是強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)和功能發(fā)揮，積極提升上海投保聯(lián)盟平臺(tái)效能。四是保持對(duì)財(cái)務(wù)造假等惡性違法違規(guī)行為的“零容忍”態(tài)勢(shì)。集中優(yōu)勢(shì)資源查辦重點(diǎn)案件及公司機(jī)構(gòu)類案例，充分利用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，提高監(jiān)管效能。

    投服中心相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，將著力提升服務(wù)投資者能力。一是深入開展權(quán)益投教。持續(xù)辦好2021年《股東來了》和投資者大講堂。二是深化持股行權(quán)工作。對(duì)資金占用、違規(guī)擔(dān)保、“三高”重組等問題，進(jìn)行針對(duì)性行權(quán)。三是提升糾紛調(diào)解能力。強(qiáng)化科技支撐，真正實(shí)現(xiàn)“讓數(shù)據(jù)多跑路，讓當(dāng)事人少跑腿”。四是推動(dòng)特別代表人訴訟落地。