中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司投資者權(quán)益保護工作規(guī)范》

    本報記者 侯捷寧 吳曉璐

    5月15日，中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布消息稱，投資者是資本市場發(fā)展之本，加強投資者保護是事關(guān)資本市場健康發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，保護投資者合法權(quán)益是證券公司的義不容辭的責任，近年來，協(xié)會攜手各證券公司積極行動起來，積極開展投資者服務和保護工作，但實踐中各公司工作成效參差不齊，與保護廣大投資者特別是中小投資者合法權(quán)益的要求還有較大差距。

    新《證券法》明確督促會員開展投資者保護和教育活動是協(xié)會的一項基本職責。為全面深入貫徹新《證券法》要求，進一步加強證券公司投資者保護工作的指導，規(guī)范證券公司的業(yè)務行為，更好地為投資者的各項合法權(quán)益保駕護航，協(xié)會投資者服務與保護委員會牽頭成立投資者權(quán)益保護規(guī)則起草組，在2020年“落實新《證券法》，加強投資者保護”行動倡議基礎(chǔ)上，研究制定投資者權(quán)益保護工作的自律規(guī)范。

    《規(guī)范》主要從三個方面做出自律要求：

    一是加強投資者保護工作的組織和機制建設。從理念推行、組織架構(gòu)、制度建設、投訴管理等方面提出要求，為投資者保護工作提供更有效的依據(jù)、標準和制度遵循。其中，《規(guī)范》提出證券公司應當將投資者權(quán)益保護納入公司內(nèi)部制度體系、企業(yè)文化建設和經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略中統(tǒng)籌規(guī)劃，從制度、人員、流程、經(jīng)費等方面保障投資者權(quán)益保護工作的開展，使投資者權(quán)益保護意識貫穿到各項業(yè)務、各個環(huán)節(jié)和各個崗位中；明確了投資者權(quán)益保護工作職能部門的工作職責等。

    二是明確基本的投資者保護行為要求。從保障投資者知情權(quán)、自主選擇權(quán)、資產(chǎn)安全、信息安全、格式條款要求等多方面明確證券公司的基本行為規(guī)范，切實保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，約束防范侵害投資者合法權(quán)益的不適當行為。

    三是完善自律管理體系，著重聲譽約束。建立證券公司投資者保護工作評估和自律檢查機制。重在通過評估、自律檢查加強聲譽約束，引導公司履行投資者保護主體責任，督促證券公司積極開展投資者保護活動，落實投資者保護工作的各項要求。

    《規(guī)范》發(fā)布實施后，各證券公司應將《規(guī)范》的相關(guān)要求切實落實到具體業(yè)務和人員行為規(guī)范中，建立完善投資者權(quán)益保護管理機制和制度流程，促進投資者保護工作邁出新步伐！

    《規(guī)范》還規(guī)定，證券公司子公司、證券投資咨詢機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等協(xié)會其他會員單位依據(jù)其業(yè)務范圍和特點，參照本規(guī)范要求執(zhí)行。

（編輯 才山丹）