深交所投教丨辦理交易通行證：入市開戶

    編者按：當(dāng)前，我國(guó)交易所債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，市場(chǎng)交投愈加活躍，對(duì)外開放程度穩(wěn)步提升。為更好滿足新入市及潛在投資者需求，幫助投資者做好債券投資“入門功課”，系統(tǒng)了解債券投資知識(shí)，深交所投教中心特別推出了《投資者入市手冊(cè)（債券篇）》，并在此基礎(chǔ)上精編為“債券入門300問(wèn)”系列文章。本篇為第六篇，介紹入市開戶，一起來(lái)看看吧。

    1.投資者如何參與交易所的債券交易？

    投資者參與深滬交易所公司債券交易，目前主要是通過(guò)深圳、上海市場(chǎng)A股賬戶進(jìn)行。符合相關(guān)資格條件的境內(nèi)自然人、境內(nèi)港澳臺(tái)居民、獲得中國(guó)永久居留權(quán)的外國(guó)人、境內(nèi)法人、境內(nèi)非法人機(jī)構(gòu)，通過(guò)開戶代理機(jī)構(gòu)辦理A股賬戶開立業(yè)務(wù)。具體資格條件、申請(qǐng)材料及辦理流程參見(jiàn)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定。

    2.如何辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)？

    您可以選擇現(xiàn)場(chǎng)開戶和非現(xiàn)場(chǎng)開戶兩種方式。具體如下：

    （1）現(xiàn)場(chǎng)開戶：投資者應(yīng)攜帶有效的身份證件，選擇任意一家證券公司營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶及資金賬戶的開立業(yè)務(wù)；

    （2）非現(xiàn)場(chǎng)開戶：投資者可通過(guò)具有非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)資格的證券公司提供的網(wǎng)上開戶系統(tǒng)，根據(jù)系統(tǒng)提示，自助辦理開戶手續(xù)；也可向該證券公司預(yù)約，通過(guò)見(jiàn)證方式辦理開戶手續(xù)。

    3.境內(nèi)自然人投資者應(yīng)攜帶哪些材料辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)？

    境內(nèi)自然人投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，需提交：

    （1）《證券賬戶開立申請(qǐng)表》；

    （2）投資者有效身份證明文件（第二代居民身份證）及復(fù)印件；

    （3）委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

    4.投資者提交開戶申請(qǐng)材料后，多久可以開戶成功，何時(shí)可用于申報(bào)證券交易？

    投資者提交開戶申請(qǐng)材料并審核通過(guò)后，證券公司將向中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一賬戶平臺(tái)報(bào)送開戶數(shù)據(jù)，實(shí)時(shí)處理開戶申請(qǐng)。證券賬戶開立后的次一交易日可用于申報(bào)證券交易及非交易業(yè)務(wù)。

    5.投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶應(yīng)滿足什么條件？

    投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶應(yīng)滿足以下條件：

    （1）證券賬戶持有余額為零；

    （2）不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)；

    （3）中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。

    6.賬戶存在未了結(jié)業(yè)務(wù)的情形有哪些？

    賬戶存在未了結(jié)業(yè)務(wù)的情形包括：

    （1）證券賬戶存在對(duì)應(yīng)的信用證券賬戶；

    （2）證券賬戶已申報(bào)配股交易，尚未處理完畢；

    （3）證券賬戶存在買斷式回購(gòu)交易、約定購(gòu)回交易、質(zhì)押式回購(gòu)交易、證券公司自營(yíng)質(zhì)押、國(guó)債登記及國(guó)債期貨交割、融資融券及轉(zhuǎn)融通等未了結(jié)業(yè)務(wù)；

    （4）證券賬戶屬于凍結(jié)狀態(tài)，尚未解除凍結(jié)；

    （5）證券賬戶存在已參與新股、可轉(zhuǎn)債、可交換債、基金申購(gòu)，尚未處理的；

    （6）證券賬戶存在其他在途權(quán)益或具有中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他未交收、待交收、待處置業(yè)務(wù)等未了結(jié)業(yè)務(wù)情況。

    7.投資者如何辦理銷戶？

    證券公司可根據(jù)中國(guó)結(jié)算有關(guān)規(guī)定采取臨柜、見(jiàn)證、網(wǎng)絡(luò)或中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)方式為投資者辦理證券賬戶注銷業(yè)務(wù)。

    （免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證，對(duì)因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任)