投資者：實(shí)實(shí)在在感受到了全方位的保護(hù)

    本報(bào)記者 孟珂

    保護(hù)中小投資者權(quán)益有助于激發(fā)市場(chǎng)活力，是營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化資本市場(chǎng)的重要舉措。近年來(lái)，監(jiān)管部門(mén)不斷優(yōu)化我國(guó)資本市場(chǎng)法治化環(huán)境，出臺(tái)新證券法、推動(dòng)刑法修訂等，大大提高了違法成本、推動(dòng)了集體訴訟制度的建立。在此背景下，投資者的切身體驗(yàn)如何？記者就此展開(kāi)了廣泛采訪。

    具有20年證券投資經(jīng)驗(yàn)的張女士告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者：“近些年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、最高人民法院等部門(mén)相繼出臺(tái)法律法規(guī)、司法解釋?zhuān)瑢?duì)保護(hù)中小投資者的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行了重構(gòu)和優(yōu)化。這些法律文件，實(shí)現(xiàn)行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)的多維打擊，進(jìn)一步提高了對(duì)內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)、‘偽市值管理’等證券違法行為的震懾力，讓股民可以在公平、公開(kāi)的市場(chǎng)環(huán)境中進(jìn)行投資。”

    值得關(guān)注的是，不僅監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)了對(duì)投資者保護(hù)的頂層制度建設(shè)，中介機(jī)構(gòu)也不斷提升投資者教育水平。當(dāng)前證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者教育工作渠道不斷拓展，主要渠道包括兩方面：一是現(xiàn)場(chǎng)方式，例如，組織參觀實(shí)體投教基地；舉辦投資者培訓(xùn)、座談交流活動(dòng)；走進(jìn)學(xué)校、社區(qū)、企業(yè)開(kāi)展宣傳活動(dòng)等。二是非現(xiàn)場(chǎng)方式，例如，通過(guò)公司官方網(wǎng)站、手機(jī)App、微信公眾號(hào)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展投資者教育專(zhuān)題活動(dòng)。

    “作為一名在校大學(xué)生，在股市投資方面我是一名新手，但從開(kāi)戶到投資，我切實(shí)感受到了相關(guān)規(guī)則在保護(hù)投資者方面的作用。”李茂（化名）告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者：“在證券公司開(kāi)戶過(guò)程中填寫(xiě)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，對(duì)投資股市的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要提示。我開(kāi)戶的券商客戶端、微信公眾號(hào)也經(jīng)常發(fā)布投資者教育相關(guān)內(nèi)容，讓我對(duì)各類(lèi)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)有了更深的認(rèn)知，這些舉措對(duì)于我這類(lèi)股市新手很有幫助。”

    李茂還表示：“我在網(wǎng)上常?？吹酱蛑鴮?zhuān)家旗號(hào)進(jìn)行非法薦股的人，通過(guò)閱讀相關(guān)投資者教育知識(shí)，讓我了解到‘黑嘴’‘殺豬盤(pán)’等證券違法行為，及時(shí)有效地提高了我識(shí)別和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，同時(shí)，我也會(huì)常常提醒身邊的投資者警惕這類(lèi)非法證券活動(dòng)。”

    不久前，康美藥業(yè)證券虛假陳述案成為中國(guó)集體訴訟第一案，在投資者中反響強(qiáng)烈。一位接觸證券投資5年的投資者王先生就此對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，證券代表人訴訟制度在制裁違法者、補(bǔ)償投資者、警示全行業(yè)方面功效顯著。可以看到，我國(guó)資本市場(chǎng)中投資者保護(hù)工作已經(jīng)有事前、事后多方位舉措。“未來(lái)在保護(hù)投資者過(guò)程中，還需要加強(qiáng)以下兩點(diǎn)，一是監(jiān)管部門(mén)需要引導(dǎo)投資者依法通過(guò)正當(dāng)途徑維權(quán)；二是鼓勵(lì)上市公司、中介機(jī)構(gòu)接受公眾投資者監(jiān)督。”王先生說(shuō)。