河北證監(jiān)局黨委委員、紀委書記劉振平：五方面不斷完善轄區(qū)投資者保護機制 持續(xù)提升投資者權(quán)益保護有效性

    本報記者 謝嵐 見習記者 張曉玉

    在5月17日舉行的第四屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動上，河北證監(jiān)局黨委委員、紀委書記劉振平強調(diào)道，“投資者保護工作關(guān)系到億萬人民群眾的切身利益，是資本市場踐行以人民為中心發(fā)展思想的重要體現(xiàn)”。

    劉振平表示，近年來，河北證監(jiān)局堅決貫徹落實“建制度、不干預、零容忍”的方針，堅持“四個敬畏，一個合力”，貫徹“大投保”理念，把保護投資者合法權(quán)益作為工作的重中之重，著力從五個方面不斷完善轄區(qū)投資者保護機制，持續(xù)提升投資者權(quán)益保護的有效性。

    第一，不斷完善制度機制，夯實投保基礎。河北證監(jiān)局全面梳理投資者保護相關(guān)制度并及時修訂、完善，把投資者保護工作嵌入日常監(jiān)管的相關(guān)制度中，以制度規(guī)范投資者保護工作。同時，以問題為導向，聚焦信訪舉報投訴個案處理，以點帶面，對高發(fā)、頻發(fā)信訪舉報投訴事項，及時分析研判，總結(jié)歸納類案，警示轄區(qū)市場主體引以為戒，舉一反三，做好源頭治理。

    第二，持續(xù)推進投保業(yè)務與監(jiān)管業(yè)務融合，督促市場主體主動做好投保工作。河北證監(jiān)局以投資者適當性管理、投訴處理為切入點，以投保促監(jiān)管，通過監(jiān)管檢查以及轄區(qū)市場主體的自查自糾等方式，對違反適當性管理、投訴處理機制不健全、投訴處理不力的市場主體，視情節(jié)分別采取日常監(jiān)管措施和行政監(jiān)管措施，加大違法違規(guī)打擊力度，壓實市場主體及相關(guān)人員責任，督促市場主體主動履行投資者保護義務。

    第三，以提升投資者自我保護能力為導向，不斷提升投資者教育工作質(zhì)效。一是組織“5·15全國投資者保護宣傳日”等專項宣傳教育活動，廣泛開展宣傳；聯(lián)合深交所等系統(tǒng)單位組織“重走百年路投教紅色行”、線上走進上市公司等活動，突出黨史主題，傳承紅色基因，寓紅色教育于投保宣傳。二是聯(lián)合地方政府相關(guān)部門，以石家莊、唐山、廊坊三地為試點，面向社區(qū)中老年人組織“證券期貨知識進社區(qū)”活動；選取100個村落，覆蓋轄區(qū)11個地市，開展證券期貨防非知識進百村入萬戶活動。這些活動覆蓋面廣，針對性強，反響良好，參與活動的社區(qū)和投資者送來感謝信和錦旗，感謝“進社區(qū)”活動幫助社區(qū)居民強化風險防范意識，免于上當受騙。三是持續(xù)深入推進投資者教育納入國民教育體系工作。與上交所、河北大學、財達證券簽署《合作備忘錄》，聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會、河北經(jīng)貿(mào)大學、財達證券簽署《證券期貨投資者教育進校園工作合作備忘錄》，證券期貨系列課程正式納入本科、研究生課程。指導轄區(qū)經(jīng)營機構(gòu)、自律組織持續(xù)走進河北師大、衡水中學等學校，證券期貨知識宣傳惠及各年齡段青少年，得到廣大師生的普遍歡迎。對初中、高中1600余名在校學生開展證券期貨知識普及教育的問卷調(diào)查，分析評估轄區(qū)投資者教育納入國民教育活動的效果，并提出合理化建議。

    第四，提升訴求處理工作實效，持續(xù)健全投資者維權(quán)救濟機制。一是穩(wěn)妥處理各類信訪舉報投訴。2021年以來，河北證監(jiān)局依法穩(wěn)妥處理各類信訪舉報投訴1786件。2021年初，石家莊疫情暴發(fā)，河北證監(jiān)局安排專人值守，并及時發(fā)出公告，倡議投資者通過網(wǎng)絡、電話、信件等“無接觸”方式反映問題，確保投資者在疫情防控期間反映問題不受阻。二是指導、督促轄區(qū)調(diào)解組織優(yōu)化調(diào)解員結(jié)構(gòu)，加強調(diào)解員培訓，充分發(fā)揮調(diào)解組織功能，不斷提升調(diào)解工作質(zhì)效，增強證券期貨調(diào)解的公信力和權(quán)威性。三是推動證券期貨糾紛多元化解機制在河北落地。主動聯(lián)系、溝通協(xié)調(diào)，推動河北首單上市公司虛假陳述訴訟案示范判決落地生效，“總對總”訴調(diào)對接在線調(diào)解機制落地實施，凸顯糾紛多元化解機制在高效處理群體證券期貨糾紛、降低投資者維權(quán)成本方面的優(yōu)勢。

    第五，加強與省內(nèi)金融監(jiān)管部門及地方政府相關(guān)部門之間的協(xié)調(diào)聯(lián)動，凝聚投資者保護合力。河北證監(jiān)局與河北省高院、石家莊市中院、石家莊市金融法庭就全面推進訴調(diào)對接聯(lián)合發(fā)文，簽署合作備忘錄，積極在上市公司虛假陳述、證券期貨民事訴訟等類型的案件中開展訴調(diào)對接合作，進一步發(fā)揮證券監(jiān)管部門與法院的協(xié)同作用。與石家莊市司法局開展訴調(diào)對接合作；與河北省教育廳簽署投資者教育納入國民教育體系合作備忘錄，聯(lián)合人民銀行石家莊中心支行、河北銀保監(jiān)局開展金融知識進校園宣傳，將投資者教育納入國民教育體系工作向縱深推進。聯(lián)合省公安廳、省地方金融監(jiān)督管理局、石家莊市民政局等單位合作開展證券期貨知識宣傳教育活動。

    劉振平表示，下一步，河北局將深入學習貫徹黨的十九屆六中全會和中央經(jīng)濟工作會議精神，落實2022年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議安排，圍繞中心、服務大局，堅持敬畏投資者、尊重投資者、保護投資者，與市場各方共同努力，進一步構(gòu)建互促共進，齊抓共管的“大投保”格局，服務資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 田冬 才山丹）