北京市房山區(qū)人民檢察院第二檢察部負責人隗立娜：助力金融安全與法治建設

    本報記者 朱寶琛

    見習記者 張薌逸

    5月15日，由《證券日報》社與中證中小投資者服務中心發(fā)起并主辦的第六屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動正式啟動。在北京基金小鎮(zhèn)聯(lián)合主辦、中國上市公司協(xié)會作為支持單位的首場活動中，北京市房山區(qū)人民檢察院第二檢察部負責人隗立娜發(fā)布并解讀了《私募基金行業(yè)刑事合規(guī)提示手冊》（以下簡稱“手冊”）。

    “私募基金行業(yè)是我國多層次資本市場組成部分，近年來在服務實體經(jīng)濟、支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新等方面都發(fā)揮了非常積極的作用。然而，也出現(xiàn)了一些以私募基金的名義實施違法犯罪行為的現(xiàn)象，受到了司法機關(guān)的重點關(guān)注。”隗立娜表示。

    據(jù)隗立娜介紹，手冊由北京市房山區(qū)人民檢察院、北京基金小鎮(zhèn)聯(lián)合編制，旨在進一步促進私募基金行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益。手冊內(nèi)容分為五個部分，包括前言、結(jié)語和三章主要內(nèi)容，詳細介紹了破壞經(jīng)濟秩序和侵犯財產(chǎn)類、破壞金融管理秩序類及商業(yè)賄賂類犯罪，共收錄了17個罪名和約20個典型案例。

    在破壞經(jīng)濟秩序、侵犯財產(chǎn)類犯罪部分，隗立娜通過分享典型案例，重點介紹了列入手冊的集資詐騙、挪用資金等五個罪名。

    隗立娜表示，應對破壞經(jīng)濟秩序、侵犯財產(chǎn)類犯罪，管理機構(gòu)要建立嚴格的財務管理制度，加強對關(guān)鍵人員的管理，避免“挪用資金”“職務侵占”等行為的發(fā)生。同時，加強企業(yè)合規(guī)文化的培育，提升合規(guī)意識，嚴格按照相關(guān)的規(guī)定和合同約定管理基金財產(chǎn)。

    隗立娜提示投資者，要及時核查基金管理人的登記備案情況，對私募基金“募、投、管、退”的運作環(huán)節(jié)進行監(jiān)督并提高警惕。

    在破壞金融管理秩序類犯罪部分，手冊中主要涉及了非法吸收公眾存款罪、洗錢罪等五個高發(fā)罪名。

    具體來看，隗立娜以蘇某明等人非法吸收公眾存款案為例，展示了以私募基金管理人名義非法吸收公眾存款的典型手法，強調(diào)了這些行為的高發(fā)性和社會危害性。

    “私募基金管理機構(gòu)應嚴格遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則及基金合同，依法辦理私募投資基金管理人登記、基金產(chǎn)品備案，杜絕內(nèi)幕交易和泄露內(nèi)幕信息等違法犯罪行為。投資者則應在投資前核查管理人登記備案情況、投資時購買與自身風險承受能力相匹配的產(chǎn)品、投資后及時跟進產(chǎn)品運行情況等。”隗立娜認為。

    手冊的商業(yè)賄賂類犯罪部分收錄了非國家公務員受賄罪和對非國家公務員行賄罪等七個罪名。隗立娜表示，希望金融機構(gòu)強化合規(guī)意識，杜絕利益輸送，防止商業(yè)賄賂行為發(fā)生。

    “建議企業(yè)建立完善的內(nèi)部管理和監(jiān)督機制，特別是資金量大、項目活躍的企業(yè)，可以建立內(nèi)部紀檢監(jiān)察機構(gòu)，加強對重點投資領域和項目的合規(guī)審查。”隗立娜說。

    手冊在結(jié)語部分對廣大金融機構(gòu)和金融從業(yè)人員發(fā)出倡議，呼吁各方共同努力，貫徹落實中央金融工作會議精神，加快建設金融強國，統(tǒng)籌金融發(fā)展和安全，牢牢守住金融安全底線，堅定高水平安全信心，培育弘揚中國特色金融文化。

    隗立娜最后表示，房山檢察院將與金融監(jiān)管機關(guān)和各金融機構(gòu)共同致力于促進首都金融事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，高質(zhì)量辦好每一個案件，積極傳播金融法治文化，持續(xù)優(yōu)化金融法治環(huán)境，為中國式現(xiàn)代化的北京篇章作出更大貢獻。

（編輯 上官夢露）