投資者服務(wù)中心ST旭電案答投資者問

    近日，投資者服務(wù)中心支持投資者向石家莊中院提交東旭光電科技股份有限公司虛假陳述民事侵權(quán)普通代表人訴訟案（簡(jiǎn)稱ST旭電案）立案申請(qǐng)。現(xiàn)就投資者同期高度關(guān)注的問題解答如下：

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    投資者服務(wù)中心對(duì)ST旭電案都做了

    哪些工作？

    答：2024年10月11日，投資者服務(wù)中心經(jīng)決策對(duì)本案啟動(dòng)普通代表人訴訟。期間，對(duì)于投資者反映的問題通過電話、現(xiàn)場(chǎng)接待、信訪件回復(fù)等方式耐心解答投資者的疑問。

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    投資者服務(wù)中心ST旭電案訴訟進(jìn)展如何？

    答：2024年11月4日，投資者服務(wù)中心支持11名投資者就ST旭電案向石家莊中院線上提交普通代表人訴訟立案申請(qǐng)，11月14日石家莊中院線上立案系統(tǒng)顯示已審核通過，投資者服務(wù)中心正在等待法院正式受理通知。

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    投資者服務(wù)中心支持的11名原告

    是如何產(chǎn)生的？

    答：原告從投資者服務(wù)中心來電來信來訪的投資者中產(chǎn)生，并按時(shí)間順序、個(gè)人意愿篩選20余名投資者，請(qǐng)其向投資者服務(wù)中心委任的公益律師提供交易記錄。按照投資者遞交材料的先后順序、損失金額、提交的數(shù)據(jù)質(zhì)量等原則確定11名原告投資者。

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    未參加投資者服務(wù)中心支持訴訟是否

    影響投資者的訴權(quán)？

    答：不影響。投資者對(duì)本案的訴權(quán)不受投資者服務(wù)中心是否支持提起普通代表人訴訟、投資者是否參與投資者服務(wù)中心支持訴訟的影響，投資者擁有訴權(quán)，自主向法院提起訴訟的途徑一直暢通，且投資者維權(quán)救濟(jì)還包括專業(yè)調(diào)解、仲裁、訴訟等多種方式。

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    本案訴訟代表人是怎么產(chǎn)生的？

    答：經(jīng)征詢11名原告意見，投資者服務(wù)中心從提交材料的投資者中篩選兩名損失金額適中的原告作為代表人，并獲得11名原告的一致同意。

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    投資者服務(wù)中心如何初步確定

    本案實(shí)施日？

    答：依據(jù)2024年7月5日ST旭電披露的河北證監(jiān)局對(duì)公司出具的責(zé)令改正措施決定，目前ST旭電的違法行為為未及時(shí)披露資金占用事項(xiàng)。

    根據(jù)ST旭電《2023年年度報(bào)告》《2023年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用及清償情況表》，資金占用始于2018年，但未披露具體開始時(shí)間。投資者服務(wù)中心認(rèn)為，對(duì)于難以明確資金占用實(shí)施日的，推定該信息產(chǎn)生于區(qū)間段內(nèi)最后一個(gè)自然日。據(jù)此，推定最晚于2018年12月31日達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（簡(jiǎn)稱虛假陳述新司法解釋），確定應(yīng)當(dāng)披露資金占用期限屆滿后的第一個(gè)交易日為實(shí)施日，即2019年1月4日。后續(xù)不排除投資者服務(wù)中心根據(jù)行政處罰文書，重新認(rèn)定實(shí)施日的可能。

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    投資者服務(wù)中心為何確定揭露日為

    2024年7月6日？

    答：2024年7月5日晚間，ST旭電披露的《2023年年度報(bào)告》顯示，控股股東東旭集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱東旭集團(tuán)）及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金，截至2023年12月31日，東旭集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金余額為95.95億元，占公司當(dāng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的45.64%。

    公司于2024年7月5日晚間披露收到河北證監(jiān)局下發(fā)的《河北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)東旭光電科技股份有限公司、東旭集團(tuán)有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》，也涉及資金占用的事項(xiàng)。

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    投資者服務(wù)中心如何確定基準(zhǔn)日、

    基準(zhǔn)價(jià)？

    答：ST旭電股票自揭露日至目前未到第30個(gè)交易日，換手率也未到100%，因此基準(zhǔn)日和基準(zhǔn)價(jià)均為投資者服務(wù)中心暫定。起訴時(shí)以最近一個(gè)交易日2024年8月14日為基準(zhǔn)日，基準(zhǔn)價(jià)按照揭露日至基準(zhǔn)日期間每日收盤價(jià)的平均價(jià)暫定為0.761元/股。案件審理過程中，如達(dá)到基準(zhǔn)日，可再調(diào)整基準(zhǔn)日和基準(zhǔn)價(jià)。

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    本案的“三日一價(jià)”最終由誰確定？

    答：原告、被告均有權(quán)按照相關(guān)規(guī)定、自己的理解及判斷對(duì)“三日一價(jià)”提出主張，最終由法院裁決確定。若投資者不認(rèn)可投資者服務(wù)中心對(duì)本案判斷的“三日一價(jià)”，投資者可以另行起訴。

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    投資者服務(wù)中心列入的被告有哪些？

    答：因本案暫未出具行政處罰事先告知書，投資者服務(wù)中心先根據(jù)河北證監(jiān)局對(duì)公司及控股股東采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定，將ST旭電、控股股東以及各自的法定代表人列為被告，后續(xù)將視行政處罰及相關(guān)證據(jù)情況調(diào)整。訴訟過程中被告可提異議，由法院最終裁決。

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    為什么向石家莊中院遞交起訴狀？

    答：依據(jù)虛假陳述新司法解釋第三條、最高人民法院《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》第二條的規(guī)定，證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件，對(duì)多個(gè)被告提起的訴訟，由發(fā)行人住所地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院或者專門人民法院管轄。因目前ST旭電的注冊(cè)地在河北省石家莊，投資者服務(wù)中心選擇向石家莊中院遞交立案申請(qǐng)。如石家莊中院不受理本案，再考慮向其他法院申請(qǐng)立案。若投資者自主起訴，可自主選擇管轄法院起訴。

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    投資者后續(xù)如何參加投資者服務(wù)

    中心支持提起的普通代表人訴訟？

    答：后續(xù)如法院裁定成立普通代表人訴訟并發(fā)布案件相關(guān)公告，投資者服務(wù)中心將在中國(guó)投資者網(wǎng)、投資者服務(wù)中心官網(wǎng)、微信公眾號(hào)及時(shí)轉(zhuǎn)載，及時(shí)通知投資者，投資者若符合法院裁定的適格區(qū)間，可依法向法院進(jìn)行權(quán)利登記。

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    投資者如何獲知后續(xù)進(jìn)展？

    答：投資者服務(wù)中心將在中國(guó)投資者網(wǎng)（http://www.investor.org.cn）、投資者服務(wù)中心官網(wǎng)（http://www.isc.com.cn）、官方微信公眾號(hào)（投服中心）等平臺(tái)發(fā)布公告，及時(shí)通報(bào)后續(xù)進(jìn)展，請(qǐng)投資者密切關(guān)注。

（編輯 郭之宸）