股市哲學(xué)之問(wèn)：你了解自己?jiǎn)幔?/h1>

2019-08-08 02:57  來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)

    當(dāng)您踏入證券市場(chǎng)，購(gòu)買您心儀的上市公司股票，您就成為了證券市場(chǎng)中的一名投資者，也是這家上市公司的股東。作為投資者，您享有很多的權(quán)利，請(qǐng)不要忽視它們，正是這些權(quán)利讓您的投資有了保障?；蛟S，您現(xiàn)在還不了解您所擁有的權(quán)利，但您可以隨著我們，一起走進(jìn)上市公司股東的“權(quán)利世界”。

    1.誰(shuí)是上市公司股東？

    上市公司股東是指以取得利息、股息或資本收益為目的而持有已上市股份公司股票的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。由此可知，上市公司股東由機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類組成。機(jī)構(gòu)投資者主要是：證券公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)；證券公司子公司、私募基金管理人等；以及前述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品；社?；稹⑸鐣?huì)公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）；以及法人或者其他組織等。個(gè)人投資者則是證券市場(chǎng)最廣泛的自然人。

    2.如何確認(rèn)股東身份？

    依據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)行并上市交易的股票集中登記、存管在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中登公司”），在股票的上市交易過(guò)程中，中登公司根據(jù)股票的登記結(jié)算結(jié)果，確認(rèn)投資者持有股票的事實(shí)并提供股票持有人登記資料。因此，中登公司登記的投資者持股信息，是確認(rèn)投資者股東身份的依據(jù)。

    3.股東有哪些基本權(quán)利？

    股東權(quán)利是基于股東身份而產(chǎn)生的民事權(quán)利。股東權(quán)利主要體現(xiàn)為資產(chǎn)收益權(quán)及參與公司重大決策和選擇管理者等權(quán)利，具體可以包括：股東的知情權(quán)、股東大會(huì)召集權(quán)、提案權(quán)、選舉權(quán)、表決權(quán)、分紅權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、公平交易權(quán)等。按照股東權(quán)利行使的目的，可以將股東權(quán)利分為自益權(quán)和共益權(quán)。

    4.什么是自益權(quán)和共益權(quán)？

    自益權(quán)，是指股東為了自己的利益而行使的權(quán)利。如分紅權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)請(qǐng)求權(quán)等。公司可以通過(guò)公司章程或者股東大會(huì)決議對(duì)該等權(quán)利予以限制。

    共益權(quán)，是指股東為了全體股東的共同利益兼為了自己的利益而行使的權(quán)利。如知情權(quán)、股東大會(huì)召集權(quán)、表決權(quán)、公司決議無(wú)效訴權(quán)等。該等權(quán)利是法律賦予股東的，不得以公司章程或者股東大會(huì)決議予以剝奪或者限制。

    5.股東權(quán)利可以轉(zhuǎn)讓給他人嗎？

    《公司法》規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股份轉(zhuǎn)讓后，股東權(quán)利也隨之轉(zhuǎn)讓。

    6.股東權(quán)利可以委托他人代為行使嗎？

    部分股東權(quán)利可以授權(quán)委托他人代為行使。實(shí)踐中最常見(jiàn)的是表決權(quán)的代理行使，股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議，代理人以該股東的名義在股東授權(quán)委托書(shū)的授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

    再如，在股東行使知情權(quán)時(shí)，可以委托會(huì)計(jì)師、律師等中介機(jī)構(gòu)專業(yè)人員予以協(xié)助。

    （本篇由北京君澤君（深圳）律師事務(wù)所高賀供稿）