謹(jǐn)防不法分子打著“投顧”幌子非法薦股 業(yè)內(nèi)人士建議投資者從四方面提高自身素質(zhì)

    ■本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 李正

    近年來(lái)，隨著科技的不斷發(fā)展以及電子通訊設(shè)備的日新月異，不法分子利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、打著各種旗號(hào)進(jìn)行非法薦股的活動(dòng)也是屢見(jiàn)不鮮。

    一位券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，一些不法分子自稱是券商投資顧問(wèn)，實(shí)際上卻干著“非法薦股”的勾當(dāng)。

    “這些不法分子，有時(shí)會(huì)直接告訴你買入的股票和價(jià)格，甚至連買賣對(duì)手方都已經(jīng)找好，就等投資者上當(dāng)。”該負(fù)責(zé)人介紹稱，隨著微信的普及和通訊手段的日益豐富，非法薦股行為不斷攀升，既給普通投資者帶來(lái)很多不必要的損失，也令券商苦不堪言。

    個(gè)人信息泄露，是很多投資者成為非法薦股目標(biāo)的源頭。該券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人表示，券商除了要對(duì)客戶數(shù)據(jù)嚴(yán)格把控外，還要對(duì)投資者進(jìn)行不間斷的提醒，切莫下載來(lái)歷不明的軟件，不要輕易加入所謂的薦股群。

    家住北京的市民沈女士就是“非法薦股”的一位受害者。據(jù)沈女士介紹，某知名券商分析師于2016年9月，通過(guò)“內(nèi)部渠道”發(fā)現(xiàn)她的賬戶資金量較多，便主動(dòng)打來(lái)電話稱，有一只新三板股票，市盈率很低，利潤(rùn)空間大，如果以當(dāng)時(shí)的價(jià)格10元/股買入，可以在漲到60元/股至80元/股后賣出。該分析師還聲稱，有多位影視界明星與發(fā)行該股票的上市公司有直接利益關(guān)系。

    隨后，該分析師通過(guò)微信和短信等方式，指揮沈女士與對(duì)應(yīng)的股票賬戶進(jìn)行互報(bào)成交確認(rèn)委托。該分析師表示，交易對(duì)手方為上市公司，并非個(gè)人。意想不到的是，該股后來(lái)主動(dòng)摘牌，導(dǎo)致沈女士損失慘重，該分析師卻通過(guò)委托交易從中套利，獲得了巨額利潤(rùn)。

    北京友恒律師事務(wù)所石玉成律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，如果證券公司的分析師或從業(yè)人員，在違規(guī)情況下，向客戶進(jìn)行薦股，甚至引導(dǎo)交易或夸大宣傳，使客戶在買賣操作中出現(xiàn)損失，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。客戶也可通過(guò)民事訴訟的方式進(jìn)行追償。如果情節(jié)比較嚴(yán)重構(gòu)成犯罪，需要公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事立案?jìng)刹?，將通過(guò)刑事程序進(jìn)行追責(zé)和追償。

    非法薦股的宣傳形式和實(shí)施手段日益多樣化，監(jiān)管層的打擊力度也在不斷強(qiáng)化。2019年9月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在發(fā)布最新一期《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)黑名單》（以下簡(jiǎn)稱《黑名單》），將2012年1月至2019年9月期間新發(fā)現(xiàn)的及尚未關(guān)閉或整改的非法網(wǎng)站、含有非法內(nèi)容的網(wǎng)頁(yè)、博客和仿冒合法機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站鏈接予以公開(kāi)曝光。

    上述接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪的券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)，監(jiān)管層對(duì)非法薦股的打擊力度逐漸增大，精確度也日益提高，但由于非法薦股具有流動(dòng)性強(qiáng)、隱蔽性高、法律適用性存在分歧（涉及跨國(guó)犯罪）等特點(diǎn)，打擊難度也在不斷加大，希望有關(guān)部門做好打持久戰(zhàn)的準(zhǔn)備，同時(shí)加大處罰力度，對(duì)違法行為絕不姑息。

    “在監(jiān)管部門加大打擊力度的同時(shí)，個(gè)人投資者也需做到以下幾點(diǎn)。”該負(fù)責(zé)人表示，首先，要樹(shù)立正確的投資理念，股海博弈并不是賭博投機(jī)；其次，要具備一定的基礎(chǔ)知識(shí)，能辨別基本的常識(shí)性金融知識(shí)的真?zhèn)危坏谌?，要擁有?dú)立自主的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，對(duì)看似“天上掉餡餅”的事情要提高警惕；最后，要從正規(guī)渠道下載證券交易軟件，謹(jǐn)防信息泄露，遇到類似薦股、炒股大神和冒充證券公司客戶之類的電話或微信，在自身無(wú)法辨別真?zhèn)蔚臅r(shí)候，及時(shí)與開(kāi)戶所在證券公司聯(lián)系，通過(guò)官方電話進(jìn)行核實(shí)。