中證中小投資者服務(wù)中心第4期課題研究申報公告

    2020年是新證券法實施的開局之年。為推動投資者保護體制機制創(chuàng)新，新證券法設(shè)“投資者保護”專章，為維護廣大中小投資者合法權(quán)益提供了法制保障，標(biāo)志著我國資本市場在市場化、法治化的道路上又邁出了堅實的一步。中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投服中心）計劃凝聚各方智慧和力量，共同對新證券法背景下投資者保護熱點難點問題開展研究。投服中心即日起啟動第4期課題研究申報工作，現(xiàn)將具體事項通知如下：

    一、課題選題和研究內(nèi)容

    1.上市公司“三高”資產(chǎn)重組中資產(chǎn)評估機構(gòu)責(zé)任研究

    課題研究主要圍繞如何追究我國上市公司“三高”資產(chǎn)重組中業(yè)績承諾未完成及業(yè)績承諾精準(zhǔn)完成后發(fā)生業(yè)績斷層這兩類情況下資產(chǎn)評估機構(gòu)的責(zé)任。結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)和上市公司并購重組評估業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀，提出相關(guān)的政策建議，以完善現(xiàn)有法律法規(guī)，構(gòu)建評估機構(gòu)問責(zé)機制，督促評估機構(gòu)歸位盡責(zé)。

    2.新證券法背景下股東訴訟研究

    課題要求以新《證券法》為基礎(chǔ)，結(jié)合《公司法》、《民訴法》和相關(guān)司法解釋及司法實踐，以上市公司股東權(quán)益為著手，以當(dāng)前資本市場普遍存在的多種侵害股東權(quán)益的行為為切入點，立足投保機構(gòu)獨特地位，探索發(fā)揮其示范引領(lǐng)作用，著重研究股東直接訴訟和股東代位訴訟，并提出解決追責(zé)控股股東、董監(jiān)高等“首惡”責(zé)任的切實可行方式和途徑。課題應(yīng)堅持理論聯(lián)系實際，確保研究成果具有較強的實操性與可行性。

    3.中小投資者權(quán)益教育實踐研究

    課題研究應(yīng)從權(quán)益教育的組織架構(gòu)、實施保障、實施方式、效果評價等角度出發(fā)，結(jié)合境內(nèi)情況，在著重綜合對比分析境外中小投資者權(quán)益教育現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，研判未來發(fā)展的趨勢和方向；結(jié)合我國現(xiàn)實、投資者畫像和需求，提出精準(zhǔn)可行有效的政策建議，并進行效果預(yù)測性評估。

    4.中小投資者保護工作效果評估和制度完善研究——以投服中心為例

    課題設(shè)立目的是為了更好地服務(wù)廣大中小投資者，科學(xué)地評估投服中心中小投資者保護工作效果。課題主要包括研究和分析我國資本市場中小投資者保護工作效果評估現(xiàn)狀；立足實際并結(jié)合境內(nèi)外經(jīng)驗，建設(shè)以投服中心為主要載體的中小投資者保護工作效果評估模型；提出制度完善建議。

    5.中證資本市場法律服務(wù)中心運營模式及機制研究

    中證資本市場法律服務(wù)中心是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的我國資本市場唯一跨區(qū)域、跨市場的全國性糾紛調(diào)解公益機構(gòu)。課題旨在研究如何構(gòu)建運營模式，借助科技化手段，通過與各地證監(jiān)局行業(yè)協(xié)會及人民法院加強合作、加強調(diào)解員隊伍建設(shè)、充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，將中證法律服務(wù)中心打造成資本市場糾紛調(diào)解的承辦中心、人才中心及示范中心。同時，探討中證法律服務(wù)中心在堅持自身公益性定位的前提下，為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，如何進行收費機制設(shè)計。通過借鑒境內(nèi)外金融糾紛調(diào)解機構(gòu)及其他行業(yè)成熟調(diào)解機構(gòu)經(jīng)驗，對中證法律服務(wù)中心運營模式及收費機制提出現(xiàn)實可行的規(guī)劃及建議。

    二、課題基本要求

    1.課題的研究寫作周期為半年，研究報告字?jǐn)?shù)應(yīng)在5萬字左右。

    2.課題須以法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等為視角，結(jié)合新證券法和投服中心的實際業(yè)務(wù)需求開展研究。

    3.研究成果不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

    三、研究進度安排

    1.申報截止時間為5月8日24時。

    2.5月下旬確定課題承接方。

    3.6月組織召開課題開題評審會，課題承接方根據(jù)開題評審意見修改完善研究提綱。

    4.9月課題承接方提交中期研究成果（1萬字左右）。

    5.12月課題承接方提交研究報告，召開課題結(jié)題評審會。課題承接方根據(jù)結(jié)題評審意見修改完善研究報告并提交研究報告完整版和精簡版（1萬字左右）。

    四、課題經(jīng)費

    研究經(jīng)費為10萬元，分兩期支付。首期5萬元的課題經(jīng)費于簽訂協(xié)議后支付，第二期經(jīng)費于結(jié)題評審合格并修改定稿后支付，不合格的不予支付。

    五、申報條件與方式

    1.申報單位包括司法機關(guān)、證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)各單位、科研機構(gòu)、高校、證券期貨中介機構(gòu)、會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等各類市場機構(gòu)，不接受個人名義的申報。

    2.申報單位須從上述5個選題中選擇1個進行申報，不得自擬題目。1個課題組只能申報1個課題。可單獨申報，也可自主選擇合作方聯(lián)合申報，但課題負責(zé)人所在單位人員不少于課題組成員的一半；聯(lián)合申報的，須在課題申報書的封面上寫明所有單位。

    3.申報單位應(yīng)保證課題組成員符合以下條件：（1）具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷；（2）具有較強的科研能力；（3）有充足的時間從事課題研究工作。

    4.請申報單位訪問投服中心官網(wǎng)（www.isc.com.cn）投保研究——投服研究欄目下載填寫《中證中小投資者服務(wù)中心課題申報書》，并將課題組成員前期相關(guān)的研究成果附后。

    5.請申報單位于截止時間之前將word版及封面加蓋公章的申報書pdf版掃描件一并發(fā)送至聯(lián)系郵箱。

    六、聯(lián)系方式

    地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1701號鉆石大廈B座11樓中證中小投資者服務(wù)中心研究部

    聯(lián)系人：王昕宸

    聯(lián)系郵箱：ktyj@isc.com.cn

    聯(lián)系電話：021-60290646

    中證中小投資者服務(wù)中心

    2020年3月23日