深交所創(chuàng)業(yè)板改革新股申購(gòu)ABC（二）

    編者按：為幫助投資者充分了解創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的相關(guān)規(guī)則，深交所投教中心特別推出創(chuàng)業(yè)板改革系列解讀文章，本文主要介紹創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)上申購(gòu)的有關(guān)內(nèi)容，敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注。

    1.創(chuàng)業(yè)板施行注冊(cè)制后，投資者參與網(wǎng)上新股申購(gòu)時(shí)需要滿足哪些條件？

    投資者參與創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購(gòu)需滿足以下幾方面條件：

    一是符合創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性條件，且已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限；

    二是符合關(guān)于持有市值的要求，即持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證總市值在1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）。

    2.個(gè)人投資者參與創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)，如何計(jì)算所持有的市值？

    關(guān)于投資者持有市值的計(jì)算，按照《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2018年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則》），以投資者為單位，按其T-2日（T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購(gòu)日，下同）前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均持有市值計(jì)算；投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。

    3.如何計(jì)算網(wǎng)上投資者的可申購(gòu)額度？

    按照《網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則》，根據(jù)網(wǎng)上投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度，每5000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。同時(shí)，每一個(gè)新股申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一，且不得超過(guò)999，999，500股，如超過(guò)則該筆申購(gòu)無(wú)效。

    4.投資者是否可以通過(guò)多個(gè)股票賬戶參加創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)？

    根據(jù)《網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則》的規(guī)定，在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，網(wǎng)上投資者按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單進(jìn)行申購(gòu)。新股申購(gòu)一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。同時(shí)，投資者只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶參與網(wǎng)上申購(gòu)。對(duì)于同一只創(chuàng)業(yè)板新股，如果同一投資者使用了多個(gè)證券賬戶申購(gòu)，以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆有市值的證券賬戶的申購(gòu)為有效申購(gòu)，如果投資者使用同一證券賬戶多次申購(gòu)，以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。

    5.投資者如何繳納創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)的資金？

    根據(jù)《網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則》的規(guī)定，網(wǎng)上投資者在提交創(chuàng)業(yè)板新股網(wǎng)上申購(gòu)委托時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。在申購(gòu)新股中簽后，投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。投資者認(rèn)購(gòu)資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。

    投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)，如不得參與網(wǎng)上申購(gòu)的投資者參與上述證券網(wǎng)上申購(gòu)的，結(jié)算公司將對(duì)其申購(gòu)做無(wú)效處理。

    （免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證，對(duì)因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任