深交所投教丨辦理交易通行證：入市開戶

    編者按：當前，我國交易所債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，市場交投愈加活躍，對外開放程度穩(wěn)步提升。為更好滿足新入市及潛在投資者需求，幫助投資者做好債券投資“入門功課”，系統(tǒng)了解債券投資知識，深交所投教中心特別推出了《投資者入市手冊（債券篇）》，并在此基礎(chǔ)上精編為“債券入門300問”系列文章。本篇為第六篇，介紹入市開戶，一起來看看吧。

    1.投資者如何參與交易所的債券交易？

    投資者參與深滬交易所公司債券交易，目前主要是通過深圳、上海市場A股賬戶進行。符合相關(guān)資格條件的境內(nèi)自然人、境內(nèi)港澳臺居民、獲得中國永久居留權(quán)的外國人、境內(nèi)法人、境內(nèi)非法人機構(gòu)，通過開戶代理機構(gòu)辦理A股賬戶開立業(yè)務。具體資格條件、申請材料及辦理流程參見《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶業(yè)務指南》相關(guān)規(guī)定。

    2.如何辦理證券賬戶開戶業(yè)務？

    您可以選擇現(xiàn)場開戶和非現(xiàn)場開戶兩種方式。具體如下：

    （1）現(xiàn)場開戶：投資者應攜帶有效的身份證件，選擇任意一家證券公司營業(yè)部，現(xiàn)場辦理證券賬戶及資金賬戶的開立業(yè)務；

    （2）非現(xiàn)場開戶：投資者可通過具有非現(xiàn)場開戶業(yè)務資格的證券公司提供的網(wǎng)上開戶系統(tǒng)，根據(jù)系統(tǒng)提示，自助辦理開戶手續(xù)；也可向該證券公司預約，通過見證方式辦理開戶手續(xù)。

    3.境內(nèi)自然人投資者應攜帶哪些材料辦理證券賬戶開戶業(yè)務？

    境內(nèi)自然人投資者申請開立證券賬戶時，需提交：

    （1）《證券賬戶開立申請表》；

    （2）投資者有效身份證明文件（第二代居民身份證）及復印件；

    （3）委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

    4.投資者提交開戶申請材料后，多久可以開戶成功，何時可用于申報證券交易？

    投資者提交開戶申請材料并審核通過后，證券公司將向中國結(jié)算統(tǒng)一賬戶平臺報送開戶數(shù)據(jù)，實時處理開戶申請。證券賬戶開立后的次一交易日可用于申報證券交易及非交易業(yè)務。

    5.投資者申請注銷證券賬戶應滿足什么條件？

    投資者申請注銷證券賬戶應滿足以下條件：

    （1）證券賬戶持有余額為零；

    （2）不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務；

    （3）中國結(jié)算規(guī)定的其他情形。

    6.賬戶存在未了結(jié)業(yè)務的情形有哪些？

    賬戶存在未了結(jié)業(yè)務的情形包括：

    （1）證券賬戶存在對應的信用證券賬戶；

    （2）證券賬戶已申報配股交易，尚未處理完畢；

    （3）證券賬戶存在買斷式回購交易、約定購回交易、質(zhì)押式回購交易、證券公司自營質(zhì)押、國債登記及國債期貨交割、融資融券及轉(zhuǎn)融通等未了結(jié)業(yè)務；

    （4）證券賬戶屬于凍結(jié)狀態(tài)，尚未解除凍結(jié)；

    （5）證券賬戶存在已參與新股、可轉(zhuǎn)債、可交換債、基金申購，尚未處理的；

    （6）證券賬戶存在其他在途權(quán)益或具有中國結(jié)算規(guī)定的其他未交收、待交收、待處置業(yè)務等未了結(jié)業(yè)務情況。

    7.投資者如何辦理銷戶？

    證券公司可根據(jù)中國結(jié)算有關(guān)規(guī)定采取臨柜、見證、網(wǎng)絡或中國結(jié)算認可的其他非現(xiàn)場方式為投資者辦理證券賬戶注銷業(yè)務。

    （免責聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠，但并不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證，對因使用本文引發(fā)的損失不承擔責任

（編輯 孫倩）