?第十四期：如何認(rèn)購(gòu)處在發(fā)行期的ETF？（上）

    （1）對(duì)于股票ETF，投資者可選擇三種方式認(rèn)購(gòu)

    投資者可以選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)三種方式認(rèn)購(gòu)處于發(fā)行期的ETF。其中“網(wǎng)”是指交易所網(wǎng)上系統(tǒng)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)以股票進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。ETF具體開通的認(rèn)購(gòu)方式以基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)。

    1）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)：投資者通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司，通過(guò)交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)ETF。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額應(yīng)為1000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。

    2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)：投資者通過(guò)基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)ETF。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，投資者通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)份額限制由基金管理人確定。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。

    3）網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)：投資者通過(guò)基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票認(rèn)購(gòu)ETF。網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)以單只股票股數(shù)申報(bào)，用于認(rèn)購(gòu)的股票必須是標(biāo)的指數(shù)的成份股和已經(jīng)公告的備選成份股，具體名單以基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)。投資者可多次提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模一般不超過(guò)該個(gè)股在指數(shù)中的權(quán)重。投資者在基金份額募集期間可以重復(fù)認(rèn)購(gòu)。

    （2）ETF的募集期限

    ETF募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體募集時(shí)間詳見基金份額發(fā)售公告及銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告。

    （3）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用收取

    ETF的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用在投資人認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)收取。基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。每只ETF的認(rèn)購(gòu)費(fèi)不完全相同，詳見基金發(fā)售公告。

    選自深圳證券交易所基金管理部編著的《深交所ETF投資問(wèn)答》（中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社2024年版）