滬深交易所明確銀行參與交易所債券市場條件

    本報記者 張歆 姜楠

    1月15日，滬深交易所分別發(fā)布《關于銀行參與上海證券交易所債券交易結算有關事項的通知》、《關于銀行參與深圳證券交易所債券交易結算有關事項的通知》（簡稱《通知》）。

    《通知》允許政策性銀行、國家開發(fā)銀行、國有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行及境內上市的其他銀行，進入上交所、深交所參與債券和資產支持證券現券的競價交易。

    具體而言，《通知》規(guī)定，銀行可參與的交易品種，包括但不限于國債、地方政府債券、金融債券、政府支持債券、企業(yè)債券、公司債券（含可轉換公司債券、可交換公司債券）等債券和資產支持證券現券的競價交易，以及以債券和資產支持證券作為投資標的的基金的認購、申購、贖回與交易。

    《通知》進一步明確了申請成為債券交易參與人，直接參與債券交易的銀行的條件：（一）最近一個會計年度年末凈資產超過100億元人民幣、債券交易較為活躍；（二）具有豐富的債券投資管理經驗和專業(yè)的交易團隊；（三）相關業(yè)務管理制度、風險管理制度、技術系統(tǒng)能夠支持債券交易的開展；（四）具有較好的持續(xù)經營能力，近兩年債券交易結算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；（五）符合交易所規(guī)定的其他條件。此外，債券交易參與人應當遵守交易所相關規(guī)則關于其他交易參與人的相關規(guī)定。根據市場發(fā)展需要，滬深交易所可以調整債券交易參與人的條件。

    申請成為中國證券登記結算有限責任公司結算參與人，直接辦理債券交易結算業(yè)務的銀行，則需在最近3個會計年度年末凈資產超過200億元人民幣；最近3個會計年度連續(xù)盈利；滿足中國結算的風險評價要求；具有豐富的債券交易結算管理經驗和專業(yè)的結算團隊；相關業(yè)務管理制度、風險管理制度、技術系統(tǒng)能夠支持結算業(yè)務的開展；具有較好的持續(xù)經營能力，近兩年債券交易結算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；符合中國結算規(guī)定的其他條件。

    此外，《通知》明確提出，成為債券交易參與人和結算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并自行辦理債券交易結算；成為債券交易參與人但未成為結算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并委托經中國結算認可的結算參與人進行結算；不具有債券交易參與人資格和結算參與人資格的銀行，應當委托證券公司參與債券交易，并通過證券公司經紀業(yè)務模式進行結算。銀行參與交易所債券交易、結算相關業(yè)務，應當遵守滬深交易所和中國結算相關業(yè)務規(guī)則，制定并執(zhí)行相關的內控及風險管理制度，依法合規(guī)開展債券交易、結算，規(guī)范操作流程，防范有關風險，維護債券市場秩序。