廣西首起支持訴訟獲南寧中院立案

    本報(bào)記者 昌校宇

    1月29日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從中證中小投資者服務(wù)中心（簡(jiǎn)稱(chēng)投服中心）獲悉，近日，投服中心北海銀河生物產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀河生物）支持訴訟案件獲南寧市中級(jí)人民法院受理。投服中心委派公益律師梁育瓊（北京市煒衡（南寧）律師事務(wù)所）代理1位投資者起訴。

    案涉四項(xiàng)虛假陳述

    監(jiān)管機(jī)關(guān)兩次行政處罰

    2019年12月27日，銀河生物公告控股股東銀河天成集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀河集團(tuán)）收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣西證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書(shū)》，因銀河集團(tuán)所持有銀河生物股份在2018年4月及5月分別被法院輪候凍結(jié)，直至8月7日銀河生物才發(fā)布公告披露，銀河集團(tuán)及其時(shí)任總裁姚國(guó)平分別被處以40萬(wàn)元及15萬(wàn)元罰款。

    2020年6月10日，銀河生物公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣西證監(jiān)局作出的另一份《行政處罰決定書(shū)》，涉及四項(xiàng)違法行為：一是銀河生物及其子公司持續(xù)為銀河集團(tuán)等關(guān)聯(lián)方提供資金，銀河生物未按規(guī)定披露。二是銀河生物及子公司為銀河集團(tuán)等關(guān)聯(lián)方對(duì)外借款提供擔(dān)保，未按規(guī)定履行審議程序，也未及時(shí)對(duì)外披露。三是未按規(guī)定披露涉及民事訴訟情況。四是未及時(shí)披露前份處罰決定涉及的股份凍結(jié)事項(xiàng)?！缎姓幜P決定書(shū)》及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》對(duì)銀河生物處以60萬(wàn)元罰款，13名責(zé)任人員被處以5萬(wàn)至30萬(wàn)元不等罰款，5名主要責(zé)任人被采取3年至10年市場(chǎng)禁入，其中實(shí)控人潘琦被實(shí)施10年市場(chǎng)禁入。

    投服中心示范引領(lǐng)

    持續(xù)支持投資者維權(quán)

    投服中心證券支持訴訟一直突出對(duì)證券違法行為民事賠償?shù)氖痉兑I(lǐng)作用，以精準(zhǔn)追償首惡為原則?！缎姓幜P決定書(shū)》認(rèn)定未及時(shí)披露股份凍結(jié)行為的更正日為2018年8月7日，當(dāng)天股價(jià)微跌0.28%，至基準(zhǔn)日總體上漲，投資者侵害程度不明顯。對(duì)于其余3項(xiàng)違法行為，銀河生物于2019年1月24日公告被立案調(diào)查后，連續(xù)4個(gè)交易日股價(jià)跌幅接近40%，波動(dòng)明顯，對(duì)投資者侵害程度較大，符合相關(guān)司法解釋關(guān)于揭露日的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，遂以立案調(diào)查日為揭露日。為提高精準(zhǔn)打擊“首惡”力度，投服中心決定重點(diǎn)追究資金占用、違規(guī)擔(dān)保等典型違法行為責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任，支持投資者向潘琦（實(shí)際控制人）、徐宏軍（2017年9月至2019年12月期間擔(dān)任董事長(zhǎng)）、唐新林（2010年12月至2017年8月?lián)味麻L(zhǎng)）、刁勁松（2017年9月至2019年8月?lián)味拢?、張懌（時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)）及銀河生物提起訴訟，請(qǐng)求法院確認(rèn)各被告共同以證券虛假陳述侵權(quán)損害賠償原告損失13萬(wàn)余元。

    本案系投服中心在廣西提起的首例支持訴訟，截至目前，證券支持訴訟已覆蓋全國(guó)19個(gè)地區(qū)中級(jí)人民法院。下一步，投服中心將繼續(xù)發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，在全國(guó)范圍深入推廣“支持訴訟+示范判決”證券訴訟模式，加強(qiáng)與全國(guó)各地法院溝通協(xié)作，積極推動(dòng)支持訴訟案件作為示范案件先審先判，降低投資者維權(quán)成本，充分保障維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

（編輯 李波）