*ST凱瑞證券支持訴訟獲武漢中院受理

    近日，湖北省武漢市中級人民法院（以下簡稱武漢中院）正式受理了投服中心支持投資者起訴凱瑞德控股股份有限公司（股票代碼002072，以下簡稱*ST凱瑞或上市公司）虛假陳述民事賠償案。投服中心公益律師季猛（山東博翰源律師事務所）及其律師團隊代理投資者參與訴訟。

    重大訴訟未披露，信披違規(guī)受處罰

    *ST凱瑞公告于2019年11月19日收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（[2019]119號）。*ST凱瑞未按照規(guī)定披露與阿克蘇信誠城建房地產開發(fā)有限公司之間的重大訴訟；未按照規(guī)定披露與德州銀行股份有限公司西城支行之間的重大訴訟。對上述重大訴訟相關事項，*ST凱瑞未及時進行披露。同時，*ST凱瑞在《2015年年度報告》《2016年半年度報告》中宣稱“本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項”。

    根據行政處罰決定，時任*ST凱瑞董事長吳聯模直接參與涉案訴訟并知悉相關情況，是直接負責的主管人員。

    一波三折終獲立案，攻堅克難示范引領

    該案中，自然人被告身份信息難以查詢和已被處罰的上市公司變更注冊地導致管轄法院變化，極大影響了立案進程。

    公益律師協助投資者準備證據材料的過程中，首先遇到的問題是如何獲知自然人被告身份信息。投服中心擬定訴訟方案時，秉承一貫“追首惡”原則，擬定時任*ST凱瑞董事長吳聯模為第一被告，*ST凱瑞為第二被告。公益律師先后采取司法判例信息檢索，至戶籍機關查詢被告身份信息，至工商機關查詢其個人獨資企業(yè)、參股公司檔案等多種方式，最終未獲得吳聯模個人身份信息。在取得原告投資者同意的基礎上，投服中心支持訴訟確定先僅以上市公司為被告提起訴訟，待正式立案后，嘗試向法院申請出具調查令等方式獲取吳聯模個人身份信息，再視情況將其追加為被告。

    此外，已被處罰的上市公司變更注冊地時，其虛假陳述案件管轄法院如何認定需要研究。2019年11月，上市公司被行政處罰時注冊地為山東省濟南市，辦公地為北京市朝陽區(qū)；2020年8月，公司辦公地變更為湖北省荊門高新區(qū)。2020年12月，公益律師先向山東省濟南市中級人民法院（以下簡稱濟南中院）申請立案，因被告住所地已變更為湖北省荊門市，立案材料被退回。2021年1月，公益律師向武漢中院申請立案，于近日獲受理。

    截至目前，投服中心參與支持訴訟43件，股東訴訟1件。訴求金額約1.22億元，投資者獲賠總金額約5989萬元。申請發(fā)起特別代表人訴訟1起。