投服中心再次支持投資者上訴 藏格控股案二審勝訴

    本報(bào)見習(xí)記者 楊潔

    12月9日，記者從中證中小投資者服務(wù)中心（簡稱投服中心）獲悉，近日，投服中心收到青海省高級人民法院終審判決，撤銷西寧市中級人民法院關(guān)于黃某某訴肖永明、吳衛(wèi)東、藏格控股股份有限公司虛假陳述案一審判決，判決藏格控股賠償黃某某損失1.9萬余元，肖永明、吳衛(wèi)東對上述損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本案是投服中心在青海提起的首例支持訴訟，也是繼大連控股案之后的第二例上訴案件，投資者勝訴并獲賠。

    一審駁回訴訟請求    

    二審改判投資者獲賠

    2021年9月8日，投資者黃某某訴肖永明、吳衛(wèi)東、藏格控股股份有限公司虛假陳述案二審在互聯(lián)網(wǎng)法院線上公開審理，投服中心委派公益律師陳波（德恒上海律師事務(wù)所）代理投資者出庭。

    西寧市中級人民法院一審判決認(rèn)為虛假陳述對外直接承擔(dān)賠償責(zé)任的主體是上市公司，投資者主張肖永明承擔(dān)直接賠償責(zé)任于法無據(jù)，不能成立，駁回訴訟請求。二審法庭圍繞如何認(rèn)定本案虛假陳述實(shí)施日、揭露日、基準(zhǔn)日、基準(zhǔn)價(jià)（簡稱三日一價(jià)）、如何認(rèn)定投資者黃某某損失以及如何認(rèn)定賠償責(zé)任主體及連帶責(zé)任問題等展開辯論。庭審中，律師對法庭歸納的上述爭議焦點(diǎn)進(jìn)行充分論述。其中，關(guān)于原告投資損失應(yīng)由誰承擔(dān)賠償責(zé)任的認(rèn)定問題，堅(jiān)持上訴人有權(quán)選擇全部或部分人承擔(dān)連帶責(zé)任，并堅(jiān)持將上市公司實(shí)際控制人列為第一被告追究賠償責(zé)任。

    據(jù)悉，二審法院支持了投資者部分上訴請求，判定肖永明、吳衛(wèi)東對藏格控股賠償投資者損失承擔(dān)連帶責(zé)任，維持了一審判決對本案三日一價(jià)的認(rèn)定。投資者已于近日收到1.9萬余元賠償款。

    壓實(shí)主體責(zé)任   

    推動市場各方歸位盡責(zé)

    上市公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整是法定要求，披露的信息不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。藏格控股違法事項(xiàng)金額巨大，情節(jié)惡劣。2017年7月份至2018年12月份期間，藏格控股通過開展虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)的方式，虛增營業(yè)收入和營業(yè)利潤，虛增應(yīng)收賬款和預(yù)付賬款，未按規(guī)定披露其控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金。實(shí)際控制人、時(shí)任董事長肖永明，時(shí)任董事、副總經(jīng)理吳衛(wèi)東對上述違法行為負(fù)主要責(zé)任。肖永明被采取5年市場禁入措施，吳衛(wèi)東被采取3年市場禁入措施。

    今年7月份，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，堅(jiān)持對證券違法行為“零容忍”，加大對證券發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度。在目前的司法實(shí)踐中，鮮有投資者對上市公司實(shí)際控制人、直接責(zé)任人員提起訴訟，虛假陳述賠償基本由上市公司承擔(dān)。投服中心支持投資者向藏格控股直接責(zé)任人員追責(zé)，一審法院駁回訴訟請求后，繼續(xù)支持投資者上訴，最終二審法院判決直接責(zé)任人員承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，投資者獲得賠償。

    作為中國證監(jiān)會直屬的證券金融類投資者保護(hù)公益機(jī)構(gòu)，今年11月12日，投服中心全國首單特別代表人訴訟“康美藥業(yè)”案一審判決，此外，投服中心自2016年7月份提起全國首例證券支持訴訟“匹凸匹”案以來，累計(jì)提起支持訴訟案件46件，提起股東直接訴訟1件，提起股東代位訴訟1件。

    投服中心表示，要繼續(xù)堅(jiān)持“為民、奉獻(xiàn)、專業(yè)、引領(lǐng)”理念，積極發(fā)揮示范作用，適應(yīng)審判體制創(chuàng)新，完善訴訟維權(quán)機(jī)制，將積極督促上市公司向作惡實(shí)控人、董監(jiān)高追責(zé)，并積極推進(jìn)相應(yīng)股東代位訴訟，從民事追償角度實(shí)現(xiàn)對違法行為的“零容忍”，推動提升上市公司質(zhì)量，促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

（編輯 上官夢露）