投服中心首單特別代表人訴訟開始執(zhí)行 投資者獲得感持續(xù)增強(qiáng)

    本報(bào)記者 朱寶琛

    見(jiàn)習(xí)記者 楊潔

    12月21日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱投服中心）了解到，投服中心首單特別代表人訴訟開始執(zhí)行，52037名投資者將以現(xiàn)金、債轉(zhuǎn)股、信托收益權(quán)等方式獲償約24.59億元。

    據(jù)悉，康美藥業(yè)根據(jù)廣東省廣州市中級(jí)人民法院判決的投資者名單及金額，將現(xiàn)金轉(zhuǎn)至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算），中國(guó)結(jié)算再轉(zhuǎn)至各投資者開戶證券公司，最終分配至投資者資金賬戶。全體投資者共獲賠現(xiàn)金約9.765億元，股票約1.41億股，信托收益權(quán)份額約7070萬(wàn)份。債權(quán)金額50萬(wàn)元以下的投資者共51730人，占比約99.41%。

    來(lái)自河南省的投資者孫興國(guó)是獲賠人之一。他告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，自己共持有5000股，預(yù)計(jì)此次獲賠金額為3.4萬(wàn)元，目前接到的通知是賠款將于12月22日或23日到賬。

    投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，廣大投資者以“默示加入”的方式實(shí)實(shí)在在拿到了賠償款，首單特別代表人訴訟在短時(shí)間內(nèi)案結(jié)事了，深刻體現(xiàn)了證券領(lǐng)域投資者保護(hù)的人民性，對(duì)資本市場(chǎng)嚴(yán)重財(cái)務(wù)造假違法行為形成了有力震懾。

    11月12日，廣東省廣州市中級(jí)人民法院作出康美藥業(yè)特別代表人訴訟一審判決。因原告代表人投服中心、原告投資者及各被告均未在法定時(shí)限內(nèi)提出上訴，一審判決已于近日生效。11月26日，康美藥業(yè)發(fā)布公告稱，廣東省揭陽(yáng)市中級(jí)人民法院裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃，重整計(jì)劃開始執(zhí)行。關(guān)于證券虛假陳述集體訴訟案投資者債權(quán)，50萬(wàn)元以下的債權(quán)部分，將全額現(xiàn)金清償；超出部分將以現(xiàn)金、以股抵債、信托收益權(quán)等方式予以清償。

    值得一提的是，在首單特別代表人訴訟中，投服中心作為法定的原告代表人，積極落實(shí)投保機(jī)構(gòu)法定職責(zé)。彰顯公開性，網(wǎng)上公開征集50名以上適格投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟；發(fā)揮專業(yè)性，力爭(zhēng)“追首惡”，壓實(shí)壓緊中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)對(duì)證券違法行為的“零容忍”；踐行人民性，在訴訟和參與破產(chǎn)重整過(guò)程中始終堅(jiān)持被代表投資者利益最大化，堅(jiān)持在破產(chǎn)重整計(jì)劃草案中應(yīng)同等對(duì)待特別代表人訴訟中小投資者和其他小額普通債權(quán)人，踐行公益投保機(jī)構(gòu)使命擔(dān)當(dāng)。

    “感謝投服中心代表我們小股東起訴，對(duì)投資者維權(quán)非常上心，為他們點(diǎn)贊。”孫興國(guó)說(shuō)，希望監(jiān)管部門繼續(xù)加大對(duì)造假公司的處罰力度，在市場(chǎng)上起到警示的作用。

    自2021年4月26日特別代表人訴訟成功轉(zhuǎn)換以來(lái)，僅不到8個(gè)月時(shí)間，在司法機(jī)關(guān)、投保機(jī)構(gòu)等各方努力下，首單特別代表人訴訟成功結(jié)案并償付，極大提高了人民群眾的“獲得感”。相較于域外集團(tuán)訴訟動(dòng)輒數(shù)年的漫長(zhǎng)過(guò)程，在無(wú)先例可循且與上市公司破產(chǎn)重整程序交叉的復(fù)雜情況下，新《證券法》創(chuàng)設(shè)的特別代表人訴訟首次實(shí)踐可謂高效。沒(méi)有投資者對(duì)市場(chǎng)的信任和信心，就沒(méi)有資本市場(chǎng)的健康發(fā)展和興旺發(fā)達(dá)?？得浪帢I(yè)案的判決和執(zhí)行，宣告了虛假陳述、欺詐發(fā)行違法成本過(guò)低的時(shí)代一去不復(fù)返。

    投服中心表示，下一步將堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化原則推進(jìn)代表人訴訟常態(tài)化，聚焦重大典型案件，圍繞重點(diǎn)統(tǒng)籌推進(jìn)各類訴訟。特別代表人訴訟應(yīng)不以數(shù)量為目的，從個(gè)案試點(diǎn)逐步擴(kuò)大到穩(wěn)步推進(jìn)，并注重與支持訴訟、示范判決及多元解紛機(jī)制相協(xié)調(diào)。同時(shí)，證券公益訴訟、“支持訴訟+示范判決”等還有更大拓展空間，亟待實(shí)踐推廣和破題。