新疆證監(jiān)局黨委委員、副局長欒偉華 打造轄區(qū)投資者保護“一盤棋”工作格局

    本報記者 朱寶琛

    5月20日，由中證中小投資者服務(wù)中心和證券日報社聯(lián)合主辦的第二屆“5·19投資者保護宣傳周”活動進入第三天。新疆證監(jiān)局黨委委員、副局長欒偉華在參加活動時介紹，近幾年來，新疆證監(jiān)局從六方面推動轄區(qū)機構(gòu)做好投資者教育與保護工作，打造轄區(qū)投資者保護“一盤棋”工作格局，發(fā)揮監(jiān)管部門、自律組織、市場主體的多方合力；從四個方面入手，穩(wěn)步推進轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

    六方面做好投資者教育與保護工作

    投資者適當(dāng)性管理是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度，也是投資者保護的一項根本制度。新修訂的《證券法》首次將投資者適當(dāng)性管理納入監(jiān)管范疇，從法律層面明確了證券期貨經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性管理職責(zé)。

    對此，欒偉華表示，一方面，投資者適當(dāng)性管理要求證券公司全面評估投資者，履行合理審慎的評估義務(wù)，對投資者要有全方位的了解，遵從“了解你的客戶”原則，明晰投資者的風(fēng)險承受能力。評估投資產(chǎn)品、服務(wù)的潛在風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品、服務(wù)提供給合適的投資者。

    另一方面，投資者適當(dāng)性管理也要求投資者提供真實信息，配合各類市場機構(gòu)建立真實完整的投資者信息數(shù)據(jù)庫，為適當(dāng)性管理工作構(gòu)建堅實的基礎(chǔ)。

    欒偉華介紹，近幾年來，新疆證監(jiān)局督促轄區(qū)機構(gòu)強化投資者適當(dāng)性管理工作，多措并舉，推動轄區(qū)投資者教育與保護工作更上新的臺階。一是將經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性管理義務(wù)落實情況納入日常監(jiān)管和自律監(jiān)管，以檢查促落實，覆蓋事前宣教、事中檢查、事后跟蹤等過程。強化“賣者盡責(zé)”的要求，圍繞金融產(chǎn)品銷售、投資顧問、融資融券、科創(chuàng)板和新三板等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展排查，重點檢查違規(guī)銷售私募產(chǎn)品的情況，嚴(yán)肅處理對投資者服務(wù)不履職、不盡責(zé)的行為。

    去年，新疆證監(jiān)局結(jié)合日常監(jiān)管和信訪舉報線索，重點檢查轄區(qū)4家證券期貨法人機構(gòu)、6家分支機構(gòu)在內(nèi)部管理制度、技術(shù)系統(tǒng)、人員配備、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、存量客戶管理、產(chǎn)品銷售等方面落實適當(dāng)性義務(wù)，執(zhí)行《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的情況，對于發(fā)現(xiàn)的問題，督促經(jīng)營機構(gòu)立查立改。

    二是加強對投資者保護工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。研究成立投資者保護工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定投保年度工作計劃，向市場主體明確轄區(qū)2020年投資者保護重點工作安排，釋放投資者保護的強烈信號，打通政策傳遞的“最后一公里”，做到“對內(nèi)分工協(xié)作、明確職責(zé)，對外政策引導(dǎo)、明確重點”，打造轄區(qū)投資者保護“一盤棋”工作格局，發(fā)揮監(jiān)管部門、自律組織、市場主體的多方合力。

    三是推動投資者教育納入國民教育體系。與自治區(qū)教育廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于做好證券期貨知識普及教育的通知》，推進轄區(qū)證券期貨知識普及教育制度化、常態(tài)化。積極探索，推動期貨人才培訓(xùn)項目落地試點院校，指導(dǎo)轄區(qū)期貨公司在新疆大學(xué)試點組織“金融衍生品進高校”系列培訓(xùn)課程。課程設(shè)置50個學(xué)時，以選修課的形式計入學(xué)分，為轄區(qū)推廣證券期貨知識、培養(yǎng)專業(yè)人才后備力量進行探索。

    四是不斷加大投資者保護工作宣傳力度。結(jié)合當(dāng)前疫情防控要求，以實施新《證券法》為主線，聯(lián)合自治區(qū)地方金融監(jiān)管局舉辦新《證券法》專題線上視頻培訓(xùn)，引導(dǎo)經(jīng)營機構(gòu)圍繞新《證券法》、新三板和創(chuàng)業(yè)板改革，積極開展線上投資者保護專題宣傳教育活動。

    五是積極推動建立投資者糾紛多元化解機制。與自治區(qū)高院、投服中心以及新疆證券期貨業(yè)協(xié)會正式簽署《證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作合作備忘錄》，建立了訴調(diào)對接工作機制和日常聯(lián)系機制，共同召開專題座談會，推動轄區(qū)3家法人機構(gòu)簽訂小額速調(diào)合作協(xié)議，為全面落實新《證券法》關(guān)于糾紛調(diào)解的有關(guān)工作打下了基礎(chǔ)。

    六是調(diào)研了解轄區(qū)各類投資者基本特征。結(jié)合轄區(qū)資本市場特點和監(jiān)管實際，對投資者的主體特征、交易行為特征及其權(quán)益保護工作進行了深入調(diào)研和量化研究，通過召開專題座談會，加強監(jiān)管部門與投資者面對面溝通交流，聽取投資者對監(jiān)管工作的意見建議和困難訴求，提出有針對性的解決思路和監(jiān)管建議，并形成專題調(diào)研報告，為經(jīng)營機構(gòu)改進投保工作方式方法提供具體改進措施，為監(jiān)管工作提供決策參考。

    四方面推薦轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展

    上市公司和投資者是市場的共生共榮體，處在資本市場最主要的投融資兩端，投資者分享經(jīng)濟增長紅利要通過上市公司高質(zhì)量發(fā)展。同樣，也只有懂得尊重和回報投資者的上市公司，才會贏得市場的認(rèn)同和尊重。

    對此，欒偉華表示，對監(jiān)管部門而言，保護投資者合法權(quán)益是資本市場的監(jiān)管使命，也是資本市場監(jiān)管人民性的重要體現(xiàn)。他介紹，新疆證監(jiān)局始終將保護投資者合法權(quán)益做為重中之重，穩(wěn)步推進轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

    一是牢記監(jiān)管使命，切實保護投資者合法權(quán)益。

    及時有效查處大股東資金占用、違規(guī)擔(dān)保等侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為。重點防范大股東侵占和損害投資者利益的行為，積極協(xié)調(diào)股東推動解決同業(yè)競爭問題，降低關(guān)聯(lián)交易金額，嚴(yán)格關(guān)聯(lián)交易程序，重點跟進公司在首發(fā)上市、再融資和并購重組等重大事項中各項承諾履行情況等。

    推動重點上市公司風(fēng)險處置化解工作，充分發(fā)揮“自治區(qū)防范化解金融風(fēng)險促進新疆資本市場穩(wěn)定發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組”機制作用，會同自治區(qū)、兵團相關(guān)部門，增強工作合力，持續(xù)推動化解存量風(fēng)險、遏制增量風(fēng)險，同時消除潛在隱患、嚴(yán)防輸入型風(fēng)險。

    加強與國資監(jiān)管部門、人民銀行烏魯木齊中心支行、新疆銀保監(jiān)局的溝通協(xié)作，引導(dǎo)轄區(qū)紓困基金、證券、銀行、保險等金融機構(gòu)提供流動性支持，防范化解大股東股票質(zhì)押風(fēng)險。

    二是督促上市公司規(guī)范運作，切實保護投資者合法權(quán)益。

    新疆證監(jiān)局通過有效監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管、分類監(jiān)管、科技監(jiān)管，提高上市公司信息披露質(zhì)量，督促上市公司和大股東講真話、做真賬，提倡真和實，不搞虛和假，拒絕蒙和騙。重點加強完善和執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記制度，提高定期報告和臨時公告披露質(zhì)量，及時、準(zhǔn)確、完整履行信息披露義務(wù)，增強自愿性披露內(nèi)容，做好定期報告工作的組織，及時總結(jié)生產(chǎn)經(jīng)營情況，揭示重大變化和風(fēng)險。

    關(guān)注上市公司治理情況，切實保護投資者知情權(quán)、參與公司治理、獲取紅利等基本權(quán)利；加大對上市公司內(nèi)幕信息管理、重組停牌等方面的監(jiān)管力度，保障投資者公平交易的權(quán)利。

    三是引導(dǎo)上市公司做好投資者關(guān)系管理工作。

    以“5·15全國投資者保護宣傳日”等專題活動為契機，開展“投資者集體接待日”“投資者走進上市公司”等投資者宣傳教育活動。積極發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)媒體、互聯(lián)網(wǎng)平臺等作用，搭建投資者和上市公司面對面、高效率溝通交流渠道，幫助中小投資者了解新疆上市公司情況，收集投資者對轄區(qū)上市公司意見建議，積極答復(fù)投資者疑問，形成投資者與上市公司良好互動。

    支持機構(gòu)投資者參與公司治理，保障投資者合法權(quán)益；積極應(yīng)對投資者質(zhì)疑，加強溝通互動；開展日常監(jiān)管工作中，及時處理投訴舉報事項，對投資者訴求及時受理，全程跟蹤辦理，確保第一時間、第一地點妥善解決。特別是在投資者合法權(quán)益受到侵害時，幫助投資者及時獲取司法救濟。

    四是高度重視上市公司現(xiàn)金分紅工作，讓價值投資者求得實實在在的回報。

    欒偉華介紹，今年以來，轄區(qū)有26家上市公司發(fā)布現(xiàn)金分紅方案，占47家盈利上市公司中的55.32%，預(yù)計分紅金額為77.57億元，現(xiàn)金分紅占2019年凈利潤的27.58%，與去年基本持平。新疆有20家上市公司已連續(xù)三年實施分紅，分紅水平持續(xù)穩(wěn)定，為投資者帶來持續(xù)的收益和回報。

（編輯 白寶玉）