陜西證監(jiān)局多措并舉化解轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險

    本報記者 殷高峰

    《證券日報》記者從陜西證監(jiān)局獲悉，陜西證監(jiān)局持續(xù)加強轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險防范與化解工作。今年以來已經(jīng)成功化解2家民營上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險，相關(guān)工作取得積極成效。

    據(jù)《證券日報》記者了解，陜西證監(jiān)局將化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險工作全面嵌入日常監(jiān)管，提高風(fēng)險防控有效性。對陜西上市公司第一大股東股票質(zhì)押情況及質(zhì)押比例較高的公司予以重點監(jiān)控，隨時掌握風(fēng)險情況。同時，要求股票質(zhì)押高風(fēng)險公司督促相關(guān)方嚴格履行信息披露義務(wù)，提高公司治理水平，合規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，并對違規(guī)擔(dān)保資金占用等問題保持監(jiān)管高壓態(tài)勢，有效防范股票質(zhì)押風(fēng)險向上市公司蔓延。

    陜西證監(jiān)局通過壓實上市公司及大股東主體責(zé)任，推動股票質(zhì)押風(fēng)險實質(zhì)性化解。據(jù)記者了解，陜西證監(jiān)局督促轄區(qū)上市公司成立股票質(zhì)押風(fēng)險處置小組，制定風(fēng)險處置及應(yīng)對預(yù)案，在發(fā)生股票質(zhì)押相關(guān)風(fēng)險事項時及時報告。對轄區(qū)股票質(zhì)押高風(fēng)險公司及相關(guān)股東進行全覆蓋約談走訪，深入了解風(fēng)險情況及化解進展，針對問題和困難想辦法，一司一策為公司量身定制確定具體可行的風(fēng)險化解方案。

    記者了解到，陜西證監(jiān)局通過走訪談話發(fā)現(xiàn)，陜西金葉大股東有化解股票質(zhì)押風(fēng)險的意愿和能力，因此制定了督促大股東自籌資金來化解質(zhì)押風(fēng)險的方案。通過向上市公司大股東提示股票高比例質(zhì)押對于公司控股權(quán)穩(wěn)定及上市公司生產(chǎn)經(jīng)營可能導(dǎo)致的風(fēng)險，引導(dǎo)和督促大股東于近日主動歸還了部分質(zhì)押融資款項，將股票質(zhì)押率壓降至安全線以下。

    陜西證監(jiān)局還通過主動作為，靠前服務(wù)，協(xié)調(diào)多方力量共同化解股票質(zhì)押風(fēng)險。據(jù)記者了解，針對堅瑞沃能股票質(zhì)押風(fēng)險與其他風(fēng)險同步爆發(fā)的情況，陜西證監(jiān)局對公司風(fēng)險進行通盤考慮，推動公司通過破產(chǎn)重整對風(fēng)險進行整體化解。同時，積極聯(lián)合陜西省政府、深交所等各方力量，共同推動上市公司順利完成破產(chǎn)重整司法程序，成功化解了大股東股票質(zhì)押風(fēng)險。

    此外，陜西證監(jiān)局還重點做好預(yù)防，避免新增高比例質(zhì)押公司。對股票質(zhì)押比例較高的公司，以及第一大股東可能發(fā)生變動的公司，通過約談等方式，要求現(xiàn)在及潛在第一大股東謹慎評估股票質(zhì)押風(fēng)險，采取有效措施防止相關(guān)風(fēng)險外溢，有效鞏固已取得的股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險化解成果。

    陜西證監(jiān)局表示，下一步，將繼續(xù)積極貫徹落實黨中央關(guān)于防范化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險的決策部署，堅持“化解存量、管住增量”的原則，協(xié)調(diào)各方，綜合施策，持續(xù)推進股票質(zhì)押風(fēng)險化解工作，堅決打贏防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)。

（編輯 李波）