甘肅證監(jiān)局：凝聚多方合力 多措并舉推動提高上市公司質(zhì)量

    本報記者 劉歡

    為進(jìn)一步貫徹落實證監(jiān)會關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量相關(guān)工作部署，甘肅證監(jiān)局在2020年上半年持續(xù)深化與各部門的合作，建立健全信息共享、問題協(xié)商等常態(tài)化工作機制，在優(yōu)化增量、盤活存量方面多點發(fā)力，努力營造促進(jìn)甘肅上市公司發(fā)展的良好氛圍，形成“共建、共治、共享”的良好生態(tài)，切實推動甘肅上市公司提高質(zhì)量。

    一是凝聚共識，構(gòu)建推動上市公司提高質(zhì)量的良好政策環(huán)境。在挖掘甘肅上市公司增量方面，甘肅證監(jiān)局聯(lián)合省金融監(jiān)管局，推動成立甘肅省推進(jìn)企業(yè)上市工作組織協(xié)調(diào)機構(gòu)，成員單位包括甘肅省發(fā)展改革委、甘肅省財政廳等17個廳局，協(xié)調(diào)解決重點企業(yè)首發(fā)上市相關(guān)問題，加快上市進(jìn)程，培育壯大甘肅省重點支柱產(chǎn)業(yè)和龍頭企業(yè)，推動資本市場更好的服務(wù)甘肅經(jīng)濟社會發(fā)展。

    在支持甘肅上市公司高質(zhì)量發(fā)展方面，推動出臺《甘肅省促進(jìn)中小微企業(yè)發(fā)展2020年工作要點》，支持上市公司拓寬融資渠道，積極通過配股、增發(fā)、發(fā)行多元化債券在資本市場開展融資，擴大生產(chǎn)規(guī)模，整合產(chǎn)業(yè)鏈條，提高公司質(zhì)量。截至目前，共有6家公司正在推進(jìn)融資項目，占甘肅上市公司總數(shù)的18%，擬融資金額合計68.8億元，為近幾年最高。

    二是協(xié)同發(fā)力，推動形成防范化解上市公司風(fēng)險的聯(lián)合工作機制。甘肅證監(jiān)局推動防范化解股票質(zhì)押等重點領(lǐng)域風(fēng)險工作納入金融委辦公室地方協(xié)調(diào)機制（甘肅?。h日程，研究提出風(fēng)險防范化解意見建議，加強協(xié)調(diào)推進(jìn)力度。目前，甘肅上市公司第一大股東股票質(zhì)押比例超過80%的公司有5家，較2019年初減少5家，股票質(zhì)押風(fēng)險化解取得積極成效。推動成立“部分上市公司風(fēng)險處置協(xié)調(diào)推進(jìn)工作小組”，建立甘肅省金融監(jiān)管局、甘肅證監(jiān)局、相關(guān)市州政府及其職能部門三位一體的聯(lián)動機制，確定一司一策、一事一議、重點推進(jìn)的工作思路，努力將企業(yè)內(nèi)生發(fā)展和外部保障結(jié)合起來，共同推動做好重點上市公司風(fēng)險防范化解工作。

    今年以來，亞太實業(yè)實施重大資產(chǎn)重組，2.9億元收購精細(xì)化工資產(chǎn)，完成主業(yè)轉(zhuǎn)換，增強持續(xù)經(jīng)營能力；榮華實業(yè)租賃焦炭生產(chǎn)線成功投產(chǎn)，尋找新的利潤增長點；銀億股份擬通過破產(chǎn)重整，化解債務(wù)逾期、債券違約等風(fēng)險；相關(guān)國有企業(yè)收購海默科技和蘭州民百控制權(quán)，解決公司目前困難，幫助拓寬融資渠道，為公司今后發(fā)展創(chuàng)造新的機遇。

    三是匯集合力，緊盯公司治理推動上市公司誠信經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展。甘肅證監(jiān)局與甘肅省國資委簽署國有控股上市公司監(jiān)管合作備忘錄，將監(jiān)管合作由“軟口號”變?yōu)?ldquo;硬約束”，優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境，形成“一個合力”，共同促進(jìn)國有控股上市公司提升治理水平，健全內(nèi)部控制，提高公司質(zhì)量。此外，甘肅證監(jiān)局還聯(lián)合甘肅省金融監(jiān)管局、證券時報，借助“機會寶”平臺，舉辦四期新《證券法》相關(guān)監(jiān)管新規(guī)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，上市公司實際控制人、控股股東、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”近400人次參加培訓(xùn)，督促“關(guān)鍵少數(shù)”堅持“四個敬畏”，嚴(yán)守“四條底線”。同時，甘肅證監(jiān)局協(xié)同兩家交易所，進(jìn)一步加強對上市公司信息披露、公司治理及內(nèi)部控制的監(jiān)管。

    今年以來，甘肅省有兩家上市公司因內(nèi)部控制存在重大缺陷，發(fā)生信息披露違規(guī)事項，甘肅證監(jiān)局和交易所分別對公司實際控制人及相關(guān)責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施，責(zé)令公司認(rèn)真整改，提升規(guī)范運作水平。

（編輯 張明富）