上海證監(jiān)局：推進上海資本市場改革發(fā)展再上新臺階

    本報記者 鄭馨悅

    7月31日，上海證監(jiān)局組織召開學習貫徹落實新《證券法》培訓交流會，邀請全國人大法工委經(jīng)濟法室副主任王翔做《證券法》修訂內容的專題輔導報告。轄區(qū)5家市場主體代表做了學習貫徹落實新《證券法》的交流發(fā)言。

    會上，上海證監(jiān)局黨委書記、局長兼上?；榫志珠L程合紅就深入學習貫徹新《證券法》、大力推進資本市場改革發(fā)展、服務上海國際金融中心建設提出五項要求，并做了工作部署。

    一是深入學習，全面準確理解和把握新《證券法》的精神內涵與各項要求。特別是要深刻學習領會新《證券法》有關促進市場改革發(fā)展、規(guī)范市場主體行為、保護投資者合法權益、提高違法成本等重要規(guī)定的精神與內容。

    二是對照檢查，進一步提高轄區(qū)各類市場行為的規(guī)范化水平。認真對照新《證券法》等法律法規(guī)在證券發(fā)行、市場交易、信息披露、證券期貨機構審慎經(jīng)營、投資者適當性管理、證券服務機構勤勉盡責要求等方面的制度規(guī)定，全面開展自查，逐項對標檢查，主動校驗整改。

    三是堅守底線，著力激發(fā)上海資本市場活力。高度重視對市場風險的防范，確保上海轄區(qū)不發(fā)生系統(tǒng)性風險，不發(fā)生損害投資者權益、影響社會穩(wěn)定的惡性群體性事件，不發(fā)生嚴重擾亂市場秩序的資本市場違法犯罪活動，對欺詐發(fā)行、財務造假等堅決“零容忍”。同時，落實好“不干預”原則，尊重市場主體民事權利的重要基礎地位，不斷健全市場體制機制，用好用足新《證券法》賦予的空間，支持市場機構依法開展組織管理創(chuàng)新、產品服務創(chuàng)新和科技創(chuàng)新，進一步增強市場活力。

    四是圍繞大局，充分發(fā)揮資本市場服務實體經(jīng)濟的作用。進一步發(fā)揮科創(chuàng)板作用，促進國際金融中心和科技創(chuàng)新中心同步發(fā)展，抓住創(chuàng)業(yè)板、新三板改革重大機遇，為上海中小企業(yè)發(fā)展做好服務，利用好并購重組市場化改革措施，推進債券市場發(fā)展，發(fā)揮期貨市場作用和私募基金“最先一公里”作用，更好地服務上海地方經(jīng)濟發(fā)展。

    五是乘勢而上，推進上海資本市場改革發(fā)展再上新臺階。對標國際金融中心建設要求，探索打造具有更高開放度的證券期貨國際金融平臺體系機制，總結完善科創(chuàng)板注冊制制度機制，支持促進科創(chuàng)板做大做優(yōu)做強，利用好自貿區(qū)臨港新片區(qū)“特殊經(jīng)濟功能區(qū)”和浦東開發(fā)開放再出發(fā)政策優(yōu)勢，當好資本市場金融改革“排頭兵”和“先行者”。

    程合紅要求轄區(qū)各市場主體制定專門的新《證券法》學習方案，控股股東、實際控制人主動強化股權意識，董監(jiān)事高管、關鍵崗位人員發(fā)揮好關鍵少數(shù)作用，主動學、帶頭學，董事會秘書、合規(guī)風控人員強化中堅力量，廣泛組織發(fā)動從業(yè)人員全面學、細致學、反復學，同時發(fā)揮好媒體力量，加大對廣大投資者的宣傳教育，要讓守法合規(guī)、誠實守信成為全體市場參與者的內心認同，把外在要求轉化為思想共識和行動自覺，證監(jiān)局也要按照新《證券法》規(guī)定，積極轉變監(jiān)管理念，改進監(jiān)管方式，做好監(jiān)管服務，加強與上海有關部門單位的協(xié)作配合，共同營造上海轄區(qū)風清氣正的市場環(huán)境。

（編輯 李波）