山西證監(jiān)局：妥善化解投資者訴求

    山西證監(jiān)局高度重視妥善化解投資者訴求，始終將維護投資者合法權(quán)益放在第一位，多措并舉做好信訪舉報處理工作。

    一是源頭治理，壓實機構(gòu)主體責(zé)任。對投訴量居前的機構(gòu)負責(zé)人集體談話，局領(lǐng)導(dǎo)出席講話并明確整改要求，督促證券期貨經(jīng)營機構(gòu)全面提高營銷、客服等各環(huán)節(jié)規(guī)范水平，強化投資者適當(dāng)性管理和風(fēng)險提示。通過電話督辦、談話提醒等措施，強化機構(gòu)合規(guī)部門發(fā)揮監(jiān)督作用。編寫發(fā)布投保典型案例8篇，引導(dǎo)投資者提高風(fēng)險防范能力，督促機構(gòu)引以為戒。通過抓關(guān)鍵少數(shù)，使轄區(qū)投訴量同比下降68.4%；平均辦結(jié)期縮短（延期件同比下降77.8%）。

    二是協(xié)作監(jiān)管，加大問題線索查處力度。通過嚴格審核把關(guān)、處室之間聯(lián)動協(xié)作等方式，不斷提升信訪舉報件的辦理質(zhì)效。及時對信訪舉報中反映的問題線索依法查處，對投訴量較多的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)采取約見談話、下發(fā)風(fēng)險提示函等4件日常監(jiān)管措施；對信息披露不及時、高管任免不規(guī)范、投資者電話接聽不暢等7家公司采取約見談話、下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函等10件日常監(jiān)管措施。

    三是拓寬渠道，推動糾紛多元化解。加大投資者維權(quán)渠道和多元糾紛化解機制宣傳力度，指導(dǎo)調(diào)解組織發(fā)揮作用，督促證券期貨經(jīng)營機構(gòu)履行配合調(diào)解義務(wù)。今年以來，省證券期貨調(diào)解組織受理糾紛51件，同比增加122%，調(diào)解成功41件，同比上升95%，投資者獲賠金額228萬元，同比增加351%。

（編輯 朱寶?。?/p>