青島證監(jiān)局做深做細(xì)投資者保護工作 增強廣大投資者獲得感和安全感

    本報記者 矯月

    11月6日，青島證監(jiān)局聯(lián)合青島市地方金融監(jiān)督管理局召開“投資者教育和保護百日講壇”總結(jié)大會，通報青島市投資者保護工作總體情況，表彰先進典型，部署下一步重點工作。

    “投資者教育和保護百日講壇”是青島轄區(qū)自主開展的特色投?；顒悠放?，由青島證監(jiān)局和市金融局聯(lián)合發(fā)起，至今已是第十一屆。十一年來活動內(nèi)涵持續(xù)改進和豐富，活動時間從夏季三個月延展至全年，活動內(nèi)容由重點講投資擴展到覆蓋投保各條線，活動形式也由論壇、報告會轉(zhuǎn)變?yōu)橐幌盗性鷮嵐ぷ鳌?/p>

    據(jù)悉，本屆“百日講壇”重點突出、形式豐富，先后組織開展了“誠實守信做受尊敬的上市公司”“理性投資，遠(yuǎn)離非法證券期貨陷阱”防非宣傳月、《證券法》宣傳、創(chuàng)業(yè)板和新三板改革等8項專項主題活動?；顒悠陂g，青島證監(jiān)局聯(lián)合轄區(qū)各行業(yè)協(xié)會舉辦線上培訓(xùn)近50期，累計點擊率逾16萬次，組織編纂《青島資本市場》證券法?？?，聯(lián)合市場主體編撰投教宣傳冊，拍攝防非宣傳片在青島電視臺播出。圍繞金融專業(yè)、金融素養(yǎng)、金融風(fēng)險三個教育主題開展投教進校園活動。轄區(qū)證券期貨機構(gòu)組織培訓(xùn)、專題報告會、沙龍500余場，累計受眾12萬余人次，制作原創(chuàng)投教產(chǎn)品近300件。轄區(qū)43家上市公司參與2020年度轄區(qū)上市公司投資者網(wǎng)上集體接待日活動，收到投資者提問802個，答復(fù)率95.89%。

    今年以來，青島證監(jiān)局積極踐行“四個敬畏、一個合力”監(jiān)管理念，堅持以服務(wù)實體經(jīng)濟和服務(wù)中小投資者為基本導(dǎo)向，將保護投資者作為長期性基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性工作來抓，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。

    一方面，全覆蓋、多方式將“零容忍”要求落到實處，保護投資者合法權(quán)益。督促信息披露義務(wù)人應(yīng)披盡披，引導(dǎo)合理自愿披露，保護投資者知情權(quán)。持續(xù)督導(dǎo)尚未達(dá)標(biāo)的幾家上市公司完善中小投資者單獨計票機制，保護投資者決策參與權(quán)。鼓勵引導(dǎo)實施現(xiàn)金分紅和股份回購，保護投資者收益權(quán)。32家公司實施年度現(xiàn)金分紅，家數(shù)占比82%，高于全國11個百分點，平均股利支付率36.4%，高于全國2.3個百分點；13家公司去年實施了股份回購，合計17.7億元，家數(shù)和金額分別是2018年的2.2倍和10.7倍。督促證券基金期貨機構(gòu)做好投資者適當(dāng)性管理，保護投資者交易權(quán)，目前創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示書重簽率和新三板開戶率均已突破70%。完善證券期貨糾紛多元化解機制，以中證青島調(diào)解站為中心，推動各條線積極開展訴前委派調(diào)解、訴中委托調(diào)解以及司法確認(rèn)等工作，督促中信（山東）和青島大摩兩家法人機構(gòu)簽署小額速調(diào)協(xié)議，推動該兩家公司及三家獨立基金銷售機構(gòu)加入“12386熱線”直轉(zhuǎn)，提高投資者維權(quán)便利度。

    另一方面，通過有針對性的投教活動提高投資者專業(yè)水平。充分借助交易所、投保機構(gòu)專業(yè)作用，聯(lián)合交易所、股轉(zhuǎn)公司、投服中心等開展投教活動，與上期所簽署青島資本市場服務(wù)基地共建協(xié)議。充分調(diào)動轄區(qū)市場主體專家力量，組織制作防非宣傳材料，利用動漫、微視頻進行廣泛宣傳。從上市公司、證券基金期貨機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)中選出29位行業(yè)專家，組建投教師資庫，支持投教工作。從自薦的5家律所選出10名執(zhí)業(yè)律師，組成法律服務(wù)顧問團，為中小投資者維權(quán)提供法律咨詢。

    青島證監(jiān)局表示，下一步將下大力氣切實做好轄區(qū)投資者保護工作，督促轄區(qū)市場主體、投教基地切實轉(zhuǎn)變思想和理念，嚴(yán)格履行《證券法》等法律法規(guī)賦予的投保義務(wù)，整合資源、爭當(dāng)?shù)湫?，提高投資者教育有效性，增強投資者獲得感和安全感。

（編輯 朱寶?。?/p>