北京轄區(qū)小額速調(diào)機(jī)制推廣工作成效顯著

為認(rèn)真貫徹落實(shí)最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》的要求，北京繼續(xù)督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽署合作協(xié)議并持續(xù)做好宣傳推廣工作。

一、全國(guó)范圍內(nèi)首創(chuàng)小額速調(diào)機(jī)制。2016年1月5日，北京局和中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱投服中心）聯(lián)合簽署《關(guān)于共同促進(jìn)北京轄區(qū)證券糾紛解決的合作備忘錄》，商定共同建立利于中小投資者保護(hù)的糾紛調(diào)解機(jī)制，逐步推進(jìn)建立轄區(qū)小額糾紛快速解決渠道。在我局的大力推動(dòng)下，轄區(qū)共計(jì)81家證券公司設(shè)在北京轄區(qū)的327家營(yíng)業(yè)部與投服中心簽署了《關(guān)于共同促進(jìn)北京轄區(qū)證券糾紛解決的諒解備忘錄》。由我局和投服中心共同推出的證券糾紛小額速調(diào)機(jī)制，是全國(guó)證券行業(yè)首次探索便捷高效解決證券糾紛的有益嘗試。該機(jī)制在北京轄區(qū)試點(diǎn)成熟后，經(jīng)投保局悉心指導(dǎo)和大力推廣后延伸到全國(guó)，由轄區(qū)營(yíng)業(yè)部再擴(kuò)展至公司本部，為切實(shí)維護(hù)中小投資者合法權(quán)益提供了更加有效的救濟(jì)途徑。

二、持續(xù)推動(dòng)小額速調(diào)機(jī)制落地開花。小額速調(diào)機(jī)制有助于快速有效化解矛盾糾紛，維護(hù)中小投資者合法權(quán)益，符合資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，和解情況受制于雙方自愿以及和解金額不能超出限額，從某種程度上限制了轄區(qū)小額速調(diào)機(jī)制的推廣。為破解難題，繼續(xù)推廣和發(fā)揚(yáng)小額速調(diào)機(jī)制的作用，北京局與投服中心多次溝通，聽取轄區(qū)部分證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的意見和建議，最終形成新版《證券期貨糾紛小額速調(diào)合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《合作協(xié)議》）。2019年底，我局指導(dǎo)北京證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭組織召開了“建立證券期貨糾紛小額速調(diào)機(jī)制座談會(huì)”，邀請(qǐng)投服中心糾紛調(diào)解負(fù)責(zé)同志就小額速調(diào)機(jī)制情況和《合作協(xié)議》進(jìn)行介紹和講解。北京轄區(qū)共計(jì)50余家證券、基金及期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。北京局在座談會(huì)上提出，參會(huì)市場(chǎng)主體認(rèn)真研究《合作協(xié)議》條款，在自愿的基礎(chǔ)上積極配合投服中心開展工作。截至目前，北京轄區(qū)已有32家證券、期貨及基金公司簽署了合作協(xié)議，位居全國(guó)首位。

三、繼續(xù)為多元化解機(jī)制提供更多試點(diǎn)素材。本次簽約囊括了證券期貨基金等法人機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了“一個(gè)法人主體簽約，全國(guó)分支機(jī)構(gòu)覆蓋”的目標(biāo)，新的小額速調(diào)機(jī)制模式再次在北京轄區(qū)大放異彩。后續(xù)，我局還將與投服中心竭誠(chéng)合作，在繼續(xù)鼓勵(lì)其他證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自愿簽署合作協(xié)議的基礎(chǔ)上，探索推動(dòng)第三方基金銷售機(jī)構(gòu)以及證券投資咨詢公司簽署合作備忘錄，為切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益提供更多的試點(diǎn)素材。

（編輯 朱寶琛）