上海證監(jiān)局：匯聚合力 推動(dòng)上市公司質(zhì)量提升

    在國(guó)務(wù)院近日印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》后，上海證監(jiān)局黨委召開(kāi)專題會(huì)議，學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《意見(jiàn)》精神，研究制定貫徹落實(shí)工作方案，明確工作目標(biāo)和要求，在已有工作基礎(chǔ)上積極推動(dòng)各項(xiàng)任務(wù)舉措落地實(shí)施，匯聚各方合力，把推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管工作的重要目標(biāo)任務(wù)抓緊抓實(shí)。

    聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域

    維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展

    上海證監(jiān)局表示，2019年以來(lái)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，上海證監(jiān)局在上海市政府相關(guān)部門大力支持下，立足轄區(qū)實(shí)際，發(fā)揮上海優(yōu)勢(shì)，形成各方合力，扎實(shí)推動(dòng)上海上市公司質(zhì)量全面提升。截至2020年10月底，上海轄區(qū)共有境內(nèi)上市公司336家，全國(guó)占比8.2%，居全國(guó)各省區(qū)市第五位；總市值6.97萬(wàn)億元，全國(guó)占比9%，居各省區(qū)市第三位。

    上海證監(jiān)局全力支持科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度改革工作。截至10月底，上海轄區(qū)共有科創(chuàng)板上市公司32家，全國(guó)占比16.75%，列各省區(qū)市第三位；融資金額合計(jì)999.53億元、總市值9132億元，均列各省區(qū)市之首；創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制后新上市公司1家，融資金額6.67億元；新三板精選層公司2家，公開(kāi)發(fā)行融資合計(jì)4.89億元。

    對(duì)各類違法違規(guī)行為，上海證監(jiān)局保持高壓態(tài)勢(shì)。加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，打早打小，防范轄區(qū)上市公司出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。2019年以來(lái)，上海證監(jiān)局累計(jì)對(duì)上市公司、股東、董監(jiān)高等主體違規(guī)行為出具行政監(jiān)管措施73家/人次。對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等信息披露重大違法違規(guī)行為“零容忍”。完善監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加大“行刑聯(lián)動(dòng)”，協(xié)助司法檢察機(jī)關(guān)完成上海首例提起公訴并判刑的違規(guī)披露重要信息案。

    聚焦股票質(zhì)押、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等突出問(wèn)題，上海證監(jiān)局穩(wěn)妥處置化解風(fēng)險(xiǎn)。

    以上市公司第一大股東高比例股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解為例，截至10月底，轄區(qū)第一大股東所持股份質(zhì)押比例80%以上的公司共17家，占比5.06%，較2018年高峰時(shí)期的總家數(shù)凈減少17家，壓降幅度達(dá)50%。目前，轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)整體可控。

    在投資者保護(hù)方面，新證券法設(shè)立投資者保護(hù)專章，明確證券代表人訴訟制度。上海證監(jiān)局積極參與上海金融法院、中證中小投服中心關(guān)于落實(shí)證券代表人訴訟具體制度制定工作。配合支持上海金融法院發(fā)布《上海金融法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟機(jī)制的規(guī)定》，成為全國(guó)法院首個(gè)關(guān)于證券糾紛代表人訴訟制度的具體實(shí)施規(guī)定。

    堅(jiān)持“雙輪驅(qū)動(dòng)”

    持續(xù)提升監(jiān)管效能

    上海證監(jiān)局介紹，在落實(shí)《意見(jiàn)》精神和具體要求方面，上海證監(jiān)局形成局主要負(fù)責(zé)人親自掛帥、分管局領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)化推進(jìn)、班子成員分頭落實(shí)、全局上下統(tǒng)籌協(xié)作的工作機(jī)制，以定期專題研究、專項(xiàng)推進(jìn)、專項(xiàng)督辦工作模式持續(xù)推進(jìn)各項(xiàng)工作真正落實(shí)。

    提高上市公司質(zhì)量是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需各方共同努力。上海證監(jiān)局以落實(shí)《意見(jiàn)》為契機(jī)，配合支持上海出臺(tái)相關(guān)配套措施。加強(qiáng)與以市地方金融監(jiān)管局為牽頭單位的上海市政府各相關(guān)委辦局、各區(qū)政府、司法機(jī)關(guān)等單位信息共享與監(jiān)管協(xié)作，建機(jī)制、搭橋梁、聚合力、共推進(jìn)。

    上海證監(jiān)局定期排摸匯總轄區(qū)上市公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向上海市政府通報(bào)轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)公司情況，針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司采取“一司一策、分類化解”方式制定工作方案，強(qiáng)化各方聯(lián)合工作機(jī)制，深入?yún)^(qū)縣、逐家走訪。

    在監(jiān)管效能發(fā)揮方面，上海證監(jiān)局通過(guò)嚴(yán)格、精準(zhǔn)、科學(xué)執(zhí)法，堅(jiān)持公司治理和信息披露“雙輪驅(qū)動(dòng)”。加大個(gè)人責(zé)任追究，督促“關(guān)鍵少數(shù)”勤勉盡責(zé)。持續(xù)總結(jié)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化監(jiān)管工作機(jī)制，完善分類監(jiān)管、分行業(yè)監(jiān)管等監(jiān)管方式，加強(qiáng)科技手段在日常監(jiān)管中運(yùn)用，探索注冊(cè)制下行之有效的全程持續(xù)監(jiān)管模式。

    壓實(shí)各方主體責(zé)任

    提升市場(chǎng)內(nèi)生動(dòng)力

    上海證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，上市公司質(zhì)量提高離不開(kāi)各方參與主體，上海證監(jiān)局不斷壓實(shí)各方主體責(zé)任，提升市場(chǎng)內(nèi)生動(dòng)力。

    首先，規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。通過(guò)上市公司自查自糾、開(kāi)展專項(xiàng)檢查等方式，增強(qiáng)上市公司自我規(guī)范、自我提高、自我完善意識(shí)，明確監(jiān)管導(dǎo)向，厘清公司治理底線，促進(jìn)上市公司著力提升內(nèi)控有效性、建立規(guī)范治理長(zhǎng)效機(jī)制。其次，提升信息披露質(zhì)量。加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露信息。最后，支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。支持上市公司利用資本市場(chǎng)開(kāi)展再融資等工作。

    上海證監(jiān)局將加大對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)在上市公司首發(fā)上市、再融資、并購(gòu)重組中執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)管力度。督促中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。對(duì)部分違法違規(guī)性質(zhì)惡劣的中介機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員，依法問(wèn)責(zé)、嚴(yán)格處理。

    此外，上海上市公司協(xié)會(huì)是提高上市公司質(zhì)量重要參與主體之一，上海證監(jiān)局將指導(dǎo)其結(jié)合新證券法和《意見(jiàn)》精神和要求，加強(qiáng)組織上市公司學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，倡導(dǎo)上市公司踐行誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)發(fā)展理念，通過(guò)現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等方式回報(bào)投資者，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任，促使上市公司進(jìn)行提升質(zhì)量自我教育與宣傳，增強(qiáng)提高上市公司質(zhì)量?jī)?nèi)生動(dòng)力。

    上海證監(jiān)局將支持投教基地建設(shè)，將提高上市公司質(zhì)量納入投教內(nèi)容。上海證監(jiān)局鼓勵(lì)投資者積極行使知情權(quán)、參與權(quán)、收益權(quán)等股東權(quán)利，發(fā)揮上海市證券、基金、期貨業(yè)糾紛聯(lián)合人民調(diào)解委員會(huì)等證券期貨專業(yè)調(diào)解組織作用，推動(dòng)中國(guó)特色證券集體訴訟制度在上海開(kāi)展有益實(shí)踐，切實(shí)維護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益。