上海證監(jiān)局：匯聚合力 推動上市公司質(zhì)量提升

    在國務院近日印發(fā)《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》后，上海證監(jiān)局黨委召開專題會議，學習領(lǐng)會《意見》精神，研究制定貫徹落實工作方案，明確工作目標和要求，在已有工作基礎(chǔ)上積極推動各項任務舉措落地實施，匯聚各方合力，把推動提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管工作的重要目標任務抓緊抓實。

    聚焦重點領(lǐng)域

    維護市場平穩(wěn)健康發(fā)展

    上海證監(jiān)局表示，2019年以來，根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，上海證監(jiān)局在上海市政府相關(guān)部門大力支持下，立足轄區(qū)實際，發(fā)揮上海優(yōu)勢，形成各方合力，扎實推動上海上市公司質(zhì)量全面提升。截至2020年10月底，上海轄區(qū)共有境內(nèi)上市公司336家，全國占比8.2%，居全國各省區(qū)市第五位；總市值6.97萬億元，全國占比9%，居各省區(qū)市第三位。

    上海證監(jiān)局全力支持科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等資本市場基礎(chǔ)性制度改革工作。截至10月底，上海轄區(qū)共有科創(chuàng)板上市公司32家，全國占比16.75%，列各省區(qū)市第三位；融資金額合計999.53億元、總市值9132億元，均列各省區(qū)市之首；創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制后新上市公司1家，融資金額6.67億元；新三板精選層公司2家，公開發(fā)行融資合計4.89億元。

    對各類違法違規(guī)行為，上海證監(jiān)局保持高壓態(tài)勢。加強重點領(lǐng)域風險監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)問題，打早打小，防范轄區(qū)上市公司出現(xiàn)系統(tǒng)性風險。2019年以來，上海證監(jiān)局累計對上市公司、股東、董監(jiān)高等主體違規(guī)行為出具行政監(jiān)管措施73家/人次。對欺詐發(fā)行、財務造假等信息披露重大違法違規(guī)行為“零容忍”。完善監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動機制，加大“行刑聯(lián)動”，協(xié)助司法檢察機關(guān)完成上海首例提起公訴并判刑的違規(guī)披露重要信息案。

    聚焦股票質(zhì)押、資金占用、違規(guī)擔保等突出問題，上海證監(jiān)局穩(wěn)妥處置化解風險。

    以上市公司第一大股東高比例股票質(zhì)押風險化解為例，截至10月底，轄區(qū)第一大股東所持股份質(zhì)押比例80%以上的公司共17家，占比5.06%，較2018年高峰時期的總家數(shù)凈減少17家，壓降幅度達50%。目前，轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押風險整體可控。

    在投資者保護方面，新證券法設(shè)立投資者保護專章，明確證券代表人訴訟制度。上海證監(jiān)局積極參與上海金融法院、中證中小投服中心關(guān)于落實證券代表人訴訟具體制度制定工作。配合支持上海金融法院發(fā)布《上海金融法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟機制的規(guī)定》，成為全國法院首個關(guān)于證券糾紛代表人訴訟制度的具體實施規(guī)定。

    堅持“雙輪驅(qū)動”

    持續(xù)提升監(jiān)管效能

    上海證監(jiān)局介紹，在落實《意見》精神和具體要求方面，上海證監(jiān)局形成局主要負責人親自掛帥、分管局領(lǐng)導強化推進、班子成員分頭落實、全局上下統(tǒng)籌協(xié)作的工作機制，以定期專題研究、專項推進、專項督辦工作模式持續(xù)推進各項工作真正落實。

    提高上市公司質(zhì)量是一項系統(tǒng)工程，需各方共同努力。上海證監(jiān)局以落實《意見》為契機，配合支持上海出臺相關(guān)配套措施。加強與以市地方金融監(jiān)管局為牽頭單位的上海市政府各相關(guān)委辦局、各區(qū)政府、司法機關(guān)等單位信息共享與監(jiān)管協(xié)作，建機制、搭橋梁、聚合力、共推進。

    上海證監(jiān)局定期排摸匯總轄區(qū)上市公司個案風險，及時向上海市政府通報轄區(qū)風險公司情況，針對高風險公司采取“一司一策、分類化解”方式制定工作方案，強化各方聯(lián)合工作機制，深入?yún)^(qū)縣、逐家走訪。

    在監(jiān)管效能發(fā)揮方面，上海證監(jiān)局通過嚴格、精準、科學執(zhí)法，堅持公司治理和信息披露“雙輪驅(qū)動”。加大個人責任追究，督促“關(guān)鍵少數(shù)”勤勉盡責。持續(xù)總結(jié)監(jiān)管經(jīng)驗，不斷優(yōu)化監(jiān)管工作機制，完善分類監(jiān)管、分行業(yè)監(jiān)管等監(jiān)管方式，加強科技手段在日常監(jiān)管中運用，探索注冊制下行之有效的全程持續(xù)監(jiān)管模式。

    壓實各方主體責任

    提升市場內(nèi)生動力

    上海證監(jiān)局強調(diào)，上市公司質(zhì)量提高離不開各方參與主體，上海證監(jiān)局不斷壓實各方主體責任，提升市場內(nèi)生動力。

    首先，規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。通過上市公司自查自糾、開展專項檢查等方式，增強上市公司自我規(guī)范、自我提高、自我完善意識，明確監(jiān)管導向，厘清公司治理底線，促進上市公司著力提升內(nèi)控有效性、建立規(guī)范治理長效機制。其次，提升信息披露質(zhì)量。加強監(jiān)管執(zhí)法力度，督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務人真實、準確、完整、及時、公平披露信息。最后，支持上市公司做優(yōu)做強。支持上市公司利用資本市場開展再融資等工作。

    上海證監(jiān)局將加大對保薦機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等中介機構(gòu)在上市公司首發(fā)上市、再融資、并購重組中執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)管力度。督促中介機構(gòu)嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)等法定職責，為上市公司提供高質(zhì)量服務。對部分違法違規(guī)性質(zhì)惡劣的中介機構(gòu)和從業(yè)人員，依法問責、嚴格處理。

    此外，上海上市公司協(xié)會是提高上市公司質(zhì)量重要參與主體之一，上海證監(jiān)局將指導其結(jié)合新證券法和《意見》精神和要求，加強組織上市公司學習、培訓和宣傳活動，倡導上市公司踐行誠實守信、規(guī)范運作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營發(fā)展理念，通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投資者，切實履行社會責任，促使上市公司進行提升質(zhì)量自我教育與宣傳，增強提高上市公司質(zhì)量內(nèi)生動力。

    上海證監(jiān)局將支持投教基地建設(shè)，將提高上市公司質(zhì)量納入投教內(nèi)容。上海證監(jiān)局鼓勵投資者積極行使知情權(quán)、參與權(quán)、收益權(quán)等股東權(quán)利，發(fā)揮上海市證券、基金、期貨業(yè)糾紛聯(lián)合人民調(diào)解委員會等證券期貨專業(yè)調(diào)解組織作用，推動中國特色證券集體訴訟制度在上海開展有益實踐，切實維護投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益。