江蘇證監(jiān)局抓住“四個關(guān)鍵”著力提高上市公司質(zhì)量

    本報記者 曹衛(wèi)新

    《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（以下簡稱《意見》）發(fā)布后，江蘇證監(jiān)局切實把學(xué)習(xí)貫徹落實《意見》作為當(dāng)前和今后一個階段的重要任務(wù)抓緊抓實抓好，成立局提高上市公司質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組，細化任務(wù)分工和落實措施，緊抓“關(guān)鍵力量、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵少數(shù)、關(guān)鍵問題”四個關(guān)鍵，著力推動提高江蘇上市公司質(zhì)量。目前各項部署在江蘇轄區(qū)得到迅速貫徹，有效落地。

    在調(diào)動“關(guān)鍵力量”方面，江蘇證監(jiān)局建立定點聯(lián)系和推動落實制度。按照“一市一謀劃、一司一對策”的部署，江蘇證監(jiān)局內(nèi)處室分別對接全省13個地市，建立定點聯(lián)系和推動落實制定，落實職責(zé)、分工和任務(wù)，定期走訪，宣講《意見》精神，與各地政府逐家商討風(fēng)險公司化解措施，充分調(diào)動地方政府的力量，形成合力，確保提高上市公司質(zhì)量工作每月有跟蹤、成果有落實。目前，江蘇證監(jiān)局已經(jīng)赴全省13個地市開展了第一輪宣講座談和階段性任務(wù)的推動落實工作。

    在抓住“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”方面，江蘇證監(jiān)局圍繞江蘇省政府確定的13個先進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，以及工信部門確定的集群重點企業(yè)，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)部門共同推動企業(yè)培育，從源頭把好入口關(guān)。同時深入推進上市公司分行業(yè)監(jiān)管，在行業(yè)共性和差異中識別風(fēng)險問題，探索利用“財務(wù)報表重大錯報輔助識別系統(tǒng)”深入分析財務(wù)指標(biāo)，以技術(shù)手段有效揭示風(fēng)險。堅持“零容忍”，加大執(zhí)法力度，依法快查快辦。針對目前江蘇轄區(qū)的*ST企業(yè)，江蘇證監(jiān)局推動多元化退出渠道，積極推動企業(yè)重組退、重整退等多種方式出清風(fēng)險，推動轄區(qū)上市公司群體優(yōu)勝劣汰，暢通資本市場出口。

    在盯住“關(guān)鍵少數(shù)”方面，江蘇證監(jiān)局壓實主體責(zé)任。強化輔導(dǎo)監(jiān)管質(zhì)量，嚴(yán)格擬上市企業(yè)考試，上好“監(jiān)管第一課”，讓上市公司走正第一步。強化日常教育培訓(xùn)，結(jié)合主體類別差異，分主題、分板塊、分區(qū)域開展線上線下培訓(xùn)工作，將新《證券法》與《意見》相結(jié)合，引導(dǎo)“關(guān)鍵少數(shù)”樹立規(guī)范意識。同時將因借殼上市或收購等變更實控人的公司納入關(guān)鍵主體范圍，進一步強化實控人、財務(wù)、內(nèi)控等關(guān)鍵崗位人員的規(guī)范意識。今年以來，已開展各類培訓(xùn)20場次，參訓(xùn)9290人次，實現(xiàn)每個公司、每個“關(guān)鍵少數(shù)”全覆蓋。

    在解決“關(guān)鍵問題”方面，江蘇證監(jiān)局集中力量壓降風(fēng)險。一是穩(wěn)步壓降風(fēng)險公司數(shù)量。對于風(fēng)險上市公司集中的縣市，與區(qū)縣黨委、政府現(xiàn)場逐家確定對策，明確化解路徑和時間表。今年以來全轄區(qū)風(fēng)險公司化解任務(wù)取得實質(zhì)性成效。二是推動化解股票質(zhì)押風(fēng)險。目前江蘇轄區(qū)高比例質(zhì)押公司數(shù)量較最高峰時已經(jīng)下降了近50%。針對存量高質(zhì)押公司不同成因，采取協(xié)調(diào)質(zhì)權(quán)人展期、聯(lián)合當(dāng)?shù)卣豌y行給予信用支持、債務(wù)重組、轉(zhuǎn)讓控股權(quán)等方式分類施策，實現(xiàn)出清。三是穩(wěn)妥處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問題，推進企業(yè)“清欠解保”。向轄區(qū)上市公司逐家傳達證監(jiān)會關(guān)于占用擔(dān)保監(jiān)管的通知精神，全面排查、跟蹤整改、完善流程，確保依法依規(guī)執(zhí)行好分類處置政策。前一階段，江蘇證監(jiān)局已經(jīng)推動相關(guān)主體償還資金178億元，解除擔(dān)保39億元。

    江蘇省委省政府高度重視提高上市公司質(zhì)量工作，江蘇省政府領(lǐng)導(dǎo)就提高上市公司質(zhì)量多次作出指示批示。下一步，江蘇證監(jiān)局將按照江蘇省委省政府部署，認真落實好證監(jiān)會的各項工作要求，繼續(xù)加大與地方政府及相關(guān)部門的溝通協(xié)作，進一步深化共識，形成合力，共同推動《意見》在江蘇落實落地。

（編輯 孫倩）