天津證監(jiān)局聯(lián)合舉辦“防風險、促規(guī)范、助發(fā)展”暨新掛牌公司“監(jiān)管第一課”專項視頻培訓會

    本報記者 矯月 見習記者 胡艷萍

    記者獲悉，為落實中國證監(jiān)會公眾公司部2020年工作要點總體部署，推動轄區(qū)掛牌公司提升合規(guī)意識和規(guī)范運作水平，增強精選層掛牌的積極性，促進主辦券商發(fā)揮監(jiān)管助手作用，12月8日，天津證監(jiān)局聯(lián)合證監(jiān)會公眾公司部、全國股轉(zhuǎn)公司，面向轄區(qū)新三板掛牌公司、主辦券商，舉辦了“防風險、促規(guī)范、助發(fā)展”暨新掛牌公司“監(jiān)管第一課”專項視頻培訓會。轄區(qū)掛牌公司高管人員及主辦券商負責人員等共計200余人參加培訓。證監(jiān)會公眾公司部監(jiān)管二處、全國股轉(zhuǎn)公司市場發(fā)展部有關同志授課，掛牌公司代表交流了融資經(jīng)驗，天津證監(jiān)局通報了近年來典型監(jiān)管案例。

    培訓會上，證監(jiān)會公眾公司部監(jiān)管二處負責同志結(jié)合監(jiān)管經(jīng)驗，深入淺出地解讀了非上市公眾公司監(jiān)管體系、信息披露及公司治理的監(jiān)管要求、持續(xù)督導的監(jiān)管要求，并結(jié)合近年來監(jiān)管處罰的典型案例進行了剖析。全國股轉(zhuǎn)公司市場發(fā)展部負責同志以深化新三板改革、服務中小企業(yè)發(fā)展為主題，對新三板多元化特色融資渠道、公開發(fā)行并進入精選層、定向發(fā)行等具體制度及新三板改革的重點作了全面宣講。轄區(qū)掛牌公司代表民祥醫(yī)藥分享了近年來數(shù)次成功融資的經(jīng)驗做法。天津證監(jiān)局通報了近年來轄區(qū)掛牌公司資金占用、違規(guī)擔保的監(jiān)管案例，提醒參會人員引以為戒、合規(guī)運作。

    天津證監(jiān)局王新寧副局長提出三點意見。一要依法合規(guī)，堅守底線。各掛牌公司要加強對證券法等法律法規(guī)的學習掌握，嚴守底線、合規(guī)發(fā)展。二要勤勉盡責，加強督導。各主辦券商既要主動挖掘培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)，助推改革進程，又要切實履行持續(xù)督導責任，對掛牌公司信息披露、公司治理、財務規(guī)范、募集資金使用等進行全面審視和規(guī)范。三要進檔升層，用好市場。各掛牌公司要關注改革、搶抓機遇、主動謀劃，符合條件的優(yōu)質(zhì)公司要更加積極參與精選層公開發(fā)行，用好用足創(chuàng)新層、基礎層定向發(fā)行等各項工具，支持企業(yè)健康發(fā)展。

    今年以來，天津證監(jiān)局大力推進新三板改革措施落地，在做好輔導驗收的同時，引導轄區(qū)掛牌公司充分運用定向發(fā)行等融資工具。截至目前，已聯(lián)合證監(jiān)會公眾公司部、全國股轉(zhuǎn)公司、天津市金融局等舉辦新三板改革、證券法等掛牌公司專項培訓6次，邁達科技、易景環(huán)境2家公司擬向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌申請已被全國股轉(zhuǎn)公司受理，轄區(qū)掛牌公司年內(nèi)累計發(fā)行融資1.66億元。

    下一步，天津證監(jiān)局將堅持“四個敬畏、一個合力”的理念，對掛牌公司資金占用、違規(guī)擔保、信披違規(guī)等行為“零容忍”，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，“一案雙查”延伸查處主辦券商及中介服務機構(gòu)的責任。同時，聯(lián)合天津市金融局等部門打通上市、掛牌后備資源庫壁壘，實現(xiàn)信息共享和聯(lián)合培育，形成推動上市、掛牌的強大合力。

（編輯 白寶玉）