“十三五”期間 河北證監(jiān)局搭建多層次資本市場體系 服務(wù)實體經(jīng)濟功能凸顯

    本報記者 矯月 見習(xí)記者 張曉玉

    作為國民經(jīng)濟的重要組成部分，資本市場已經(jīng)與金融、產(chǎn)業(yè)、科技等形成相互支持促進(jìn)的循環(huán)體系，進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的新階段。“十三五”期間，河北證監(jiān)局深化資本市場改革，提高服務(wù)實際經(jīng)濟能力，推動河北資本市場穩(wěn)健發(fā)展。

    據(jù)河北證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，“十三五”期間，河北已形成包括主板、科創(chuàng)板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三版、區(qū)域股權(quán)市場、私募股權(quán)市場以及債券市場等在內(nèi)的多層次資本市場體系，資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟功能更加凸顯，資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的渠道更加多樣。

    多層次資本市場體系逐步完善

    記者從河北證監(jiān)局獲悉，與“十二五”期末相比，截至2020年11月末，河北上市公司數(shù)量為60家（其中主板36家、中小板11家、創(chuàng)業(yè)板13），增加7家，全國占比為1.46%，居全國第14位，有6家企業(yè)IPO過會待發(fā)。新三板掛牌公司數(shù)量202家，增加104家，全國占比為2.45%，居全國第12位。區(qū)域股權(quán)市場（石交所）掛牌公司數(shù)量為673家，增加474家，多層次資本市場體系逐步完善。

    值得一提的是，“十三五”期間，河北上市公司共實現(xiàn)凈利潤2049.72億元，較“十二五”時期增加1031.67億元，增長100.01%。

    河北證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，以2020年為例，河北證監(jiān)局全年完成12家公司的輔導(dǎo)驗收，年內(nèi)首發(fā)上市3家，公開發(fā)行并晉級精選層2家，另有過會待發(fā)行企業(yè)6家，科創(chuàng)板、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板精選層均有企業(yè)發(fā)行或過會，新三板精選層首批掛牌、創(chuàng)業(yè)板注冊制首批上市，河北均有企業(yè)在列，康泰醫(yī)學(xué)（醫(yī)療器械類）、潤農(nóng)節(jié)水（土木工程建筑類）、固安信通（軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)類）均填補了河北上市公司在相應(yīng)行業(yè)類別的空白。

    融資方面，“十三五”期間，河北股權(quán)融資額1908.15億元、債券融資額2490.28億元，與“十二五”期間相比，分別增加840.44億元、1829.28億元，分別增長78.71%和276.74%，資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟功能更加凸顯。

    河北證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2020年，河北證監(jiān)局全面落實注冊制改革要求，加大直接融資力度。截至今年11月末，全年河北直接融資986.28億元，同比增長26.06%，其中股權(quán)融資457.25億元、債券融資502.82億元、資產(chǎn)證券化融資26.21億元。

    持續(xù)發(fā)力打擊證券期貨違法違規(guī)活動

    “十三五”期間，在河北證監(jiān)局的努力下，河北資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的渠道更加多樣化。截至2020年11月末，河北新三板掛牌公司融資額由14.80億元增加到67.69億元，增長357.36%。區(qū)域股權(quán)市場掛牌公司融資額由2.50億元增加到183.52億元，增長約72倍。河北私募基金管理人127家，私募基金管理規(guī)模520億元，較“十二五”期末增加424.77億元，增長446.04%。

    在打擊證券期貨違法違規(guī)活動方面，河北證監(jiān)局持續(xù)發(fā)力。“十三五”期間，河北證監(jiān)局嚴(yán)格落實“零容忍”方針，聯(lián)合公安等部門對各類證券違法活動保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，稽查辦案質(zhì)效逐年提高。“十三五”期間，稽查立案14件，辦結(jié)11件，較“十二五”時期分別增加6件和3件。采取行政監(jiān)管措施72件、行政處罰7件，較“十二五”時期分別增加53件和5件，分別增長588.89%和500%。采取日常監(jiān)管措施295件，較“十二五”時期增加215件，增長269%。

    河北證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2020年，河北證監(jiān)局快查辦理“總對總”機制移送重大A類案件2件，辦理案件9件，協(xié)查案件12件，協(xié)調(diào)公安部門處置暴力抗法1起。積極開展“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”專項整治行動，聯(lián)合開展宣傳教育，廣泛進(jìn)行線索摸排，通過河北證監(jiān)局在外網(wǎng)公示非法機構(gòu)3批次。

    此外，值得一提的是，在推進(jìn)“放管服”改革方面，河北證監(jiān)局扎實強化精準(zhǔn)監(jiān)管、有效監(jiān)管，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，行業(yè)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展水平穩(wěn)步提高。其中，行政許可審批數(shù)量由“十二五”時期的196件大幅下降至36件。

    據(jù)河北證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，截至2020年11月末，河北有證券公司1家、分公司39家、證券營業(yè)部252家，較“十二五”期末分支機構(gòu)增加55家，增長23.3%；證券投資咨詢機構(gòu)5家；期貨公司1家、分公司10家、期貨營業(yè)部36家，較“十二五”期末分支機構(gòu)增加9家，增長24.32%。

（編輯 田冬）