踐行投保使命，增強(qiáng)期貨投資者獲得感——深圳證監(jiān)局持續(xù)推動期貨投資者保護(hù)工作

    投資者是資本市場發(fā)展之本，保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券監(jiān)管工作的重中之重。深圳證監(jiān)局牢記監(jiān)管使命，切實(shí)持續(xù)做深做細(xì)期貨投資者保護(hù)工作，從多角度引導(dǎo)期貨機(jī)構(gòu)尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者。

    一是壓實(shí)期貨機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。強(qiáng)化期貨公司合規(guī)內(nèi)生動力，堅守合規(guī)經(jīng)營底線，加強(qiáng)公司治理、保證金管理，建立首席風(fēng)險官履職評價機(jī)制，以首席風(fēng)險官為抓手，形成期貨公司主體責(zé)任落實(shí)情況監(jiān)督長效機(jī)制；強(qiáng)化期貨機(jī)構(gòu)投保責(zé)任，將投資者適當(dāng)性管理、投資者保護(hù)落實(shí)情況作為現(xiàn)場檢查重點(diǎn)。

    二是切實(shí)規(guī)范期貨機(jī)構(gòu)經(jīng)營行為。督促期貨公司按照人民銀行等四部門要求，規(guī)范金融營銷宣傳行為；要求期貨公司從嚴(yán)選擇居間人，監(jiān)督居間人在業(yè)務(wù)及合作范圍內(nèi)從事居間活動，完善內(nèi)部管理，補(bǔ)齊居間人管理制度短板，防范居間人損害投資者利益行為。

    三是妥善化解期貨相關(guān)投訴糾紛。督促期貨機(jī)構(gòu)落實(shí)投訴處理首要責(zé)任制，及時、公正地處理期貨客戶投訴，2020年和解率達(dá)91%；持續(xù)督促個別期貨機(jī)構(gòu)加強(qiáng)非標(biāo)資管延期兌付風(fēng)險化解，做好信息披露及投資者溝通工作。

    四是加強(qiáng)宣導(dǎo)，及時提示市場風(fēng)險。針對2020年二季度原油等期貨品種的大幅市場波動，下發(fā)專項(xiàng)通知要求期貨公司加強(qiáng)主動管理，強(qiáng)化投資風(fēng)險揭示；針對個別期貨公司網(wǎng)站被仿冒并造成投資者上當(dāng)受騙情形，指導(dǎo)轄區(qū)期貨機(jī)構(gòu)及時排查并通過監(jiān)管通訊發(fā)布風(fēng)險提示；指導(dǎo)深圳市期貨業(yè)協(xié)會利用深圳金博會等平臺組織投教宣傳、培訓(xùn)活動，引導(dǎo)投資者正確認(rèn)識、合理參與期貨市場，遠(yuǎn)離非法期貨活動。