踐行投保使命，增強期貨投資者獲得感——深圳證監(jiān)局持續(xù)推動期貨投資者保護工作

    投資者是資本市場發(fā)展之本，保護投資者合法權益是證券監(jiān)管工作的重中之重。深圳證監(jiān)局牢記監(jiān)管使命，切實持續(xù)做深做細期貨投資者保護工作，從多角度引導期貨機構尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者。

    一是壓實期貨機構主體責任。強化期貨公司合規(guī)內(nèi)生動力，堅守合規(guī)經(jīng)營底線，加強公司治理、保證金管理，建立首席風險官履職評價機制，以首席風險官為抓手，形成期貨公司主體責任落實情況監(jiān)督長效機制；強化期貨機構投保責任，將投資者適當性管理、投資者保護落實情況作為現(xiàn)場檢查重點。

    二是切實規(guī)范期貨機構經(jīng)營行為。督促期貨公司按照人民銀行等四部門要求，規(guī)范金融營銷宣傳行為；要求期貨公司從嚴選擇居間人，監(jiān)督居間人在業(yè)務及合作范圍內(nèi)從事居間活動，完善內(nèi)部管理，補齊居間人管理制度短板，防范居間人損害投資者利益行為。

    三是妥善化解期貨相關投訴糾紛。督促期貨機構落實投訴處理首要責任制，及時、公正地處理期貨客戶投訴，2020年和解率達91%；持續(xù)督促個別期貨機構加強非標資管延期兌付風險化解，做好信息披露及投資者溝通工作。

    四是加強宣導，及時提示市場風險。針對2020年二季度原油等期貨品種的大幅市場波動，下發(fā)專項通知要求期貨公司加強主動管理，強化投資風險揭示；針對個別期貨公司網(wǎng)站被仿冒并造成投資者上當受騙情形，指導轄區(qū)期貨機構及時排查并通過監(jiān)管通訊發(fā)布風險提示；指導深圳市期貨業(yè)協(xié)會利用深圳金博會等平臺組織投教宣傳、培訓活動，引導投資者正確認識、合理參與期貨市場，遠離非法期貨活動。