構(gòu)建“四方機制” 河北證監(jiān)局深化證券執(zhí)法司法協(xié)作

    本報記者 張曉玉

    7月29日，河北證監(jiān)局發(fā)布消息，為進一步深化證券執(zhí)法司法協(xié)作，河北證監(jiān)局與河北省高級人民法院、河北省人民檢察院、河北省公安廳共同簽署《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動合作備忘錄》，建立了“河北省依法從嚴(yán)打擊證券違法活動四方機制”（簡稱“四方機制”）。

    7月28日，“四方機制”啟動儀式在石家莊舉行。河北證監(jiān)局黨委書記、局長童衛(wèi)華發(fā)表題為《深化證券執(zhí)法司法協(xié)作為新形勢下河北資本市場健康發(fā)展保駕護航》的講話。

    會議指出，建立“四方機制”，深化證券執(zhí)法司法協(xié)作，凝聚全省證券執(zhí)法和司法隊伍合力，為河北資本市場健康發(fā)展提供堅強的法治保障，是落實中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》（簡稱《意見》）和河北省委省政府工作部署的有力舉措，是發(fā)揮資本市場功能、服務(wù)河北經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的時代需要。

    會議強調(diào)，近年來河北資本市場主體的規(guī)范意識和發(fā)展質(zhì)量方面有了較大提升，但是相比較先進省份和發(fā)達地區(qū)，相比較行業(yè)頭部企業(yè)，還有很大差距，突出體現(xiàn)在部分市場主體突破監(jiān)管底線的行為仍時有發(fā)生，河北資本市場健康發(fā)展仍然面臨著挑戰(zhàn)。比如，有的上市公司實控人凌駕于法律之上，過多干預(yù)公司決策，把上市公司當(dāng)“兒子”、當(dāng)“取款機”，對法律和投資者缺乏敬畏之心；有的甚至直接觸碰財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假披露等“四條底線”，控股股東、實際控制人侵占上市公司資金的行為依然存在。有的私募機構(gòu)披著合法機構(gòu)的外衣，挪用占用私募基金財產(chǎn)，涉嫌非法集資、非法吸收存款等違法行為，給投資者造成巨大損失，嚴(yán)重?fù)p害了投資者對河北資本市場的信任。有的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，踐踏誠信底線，缺乏基本職業(yè)操守，在營銷過程中誤導(dǎo)宣傳甚至欺詐投資者，敗壞了行業(yè)形象。

    會議指出，要切實發(fā)揮好“四方機制”作用，重拳治亂，堅決維護河北資本市場良好秩序。要通過“全方位”追究證券違法人員民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任，切實提高河北證券違法犯罪成本，堅決防止“劣幣驅(qū)逐良幣”，徹底掃除“害群之馬”，營造河北轄區(qū)市場不敢違法、不能違法、不想違法的良好生態(tài)。

    對于接下來的工作安排，河北證監(jiān)局表示，一是行政執(zhí)法中始終保持從嚴(yán)監(jiān)管的“主基調(diào)”，做到“應(yīng)查盡查”“應(yīng)罰盡罰”。下半年，河北證監(jiān)局將開展針對河北轄區(qū)上市公司的“聚光燈”專項行動，要求上市公司自查自糾、及時整改。對有明確違法違規(guī)線索的，“應(yīng)查盡查”，對有證據(jù)證明存在明顯違法行為的，“應(yīng)立盡立”。堅持一案雙查，對故意配合上市公司實施財務(wù)造假、違規(guī)占用、重大信息披露違法的中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，堅決予以立案查處。對違法事實清楚、證據(jù)充分的“應(yīng)罰盡罰”，用足用好法律的授權(quán)，對欺詐上市、財務(wù)造假、違規(guī)占用等重大違法違規(guī)行為，在法定處罰幅度內(nèi)從嚴(yán)從重處罰，對頂風(fēng)作案挑戰(zhàn)監(jiān)管底線的行為“零容忍”。

    二是在刑事追責(zé)中暢通行刑銜接，實現(xiàn)“能早盡早”“應(yīng)移盡移”。一要充分用好案件協(xié)調(diào)制度，及時與司法機關(guān)會商研討，規(guī)范證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一法律適用，提高行刑銜接效率。二要及時履行案件移送職責(zé)，對于有證據(jù)證明存在違法犯罪行為、且達到追訴標(biāo)準(zhǔn)的，要“應(yīng)移盡移”。

    三是在民事追責(zé)中切實做好配合支持，做到“能快盡快”“應(yīng)給盡給”。一要及時依法公開行政文書，為投資者維權(quán)提供證據(jù)支持。對于欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、虛假陳述等給投資者造成損害的案件，要快查快辦，及時做出行政監(jiān)管措施、行政處罰并依法公開，為投資者索賠提供證據(jù)支持；二要及時提供監(jiān)管檔案等材料，配合法院推行證券代表人訴訟制度、支持訴訟制度，對于需要河北證監(jiān)局協(xié)助提供相關(guān)公司監(jiān)管檔案等材料的，應(yīng)給盡給，以實際行動支持投資者維權(quán)訴求。

    此外，河北省高級人民法院、河北省人民檢察院、河北省公安廳有關(guān)負(fù)責(zé)同志和部門負(fù)責(zé)同志出席啟動儀式。中國證監(jiān)會法律部楊明宇副主任就《意見》出臺的背景及落實情況進行講解，全國人大法工委刑法室張義健處長就《刑法》中證券期貨犯罪問題對與會人員進行專題培訓(xùn)。河北省上市公司、新三板掛牌公司董事長、董事會秘書等市場主體1600余人通過“線上+線下”方式觀看啟動儀式，并參加專題培訓(xùn)。

（編輯 何帆）