青島證監(jiān)局召開2023年轄區(qū)證券基金期貨機構(gòu)監(jiān)管工作會議

    本報記者 劉釗

    5月10日，青島證監(jiān)局召開2023年轄區(qū)證券基金期貨機構(gòu)監(jiān)管工作會議。青島證監(jiān)局黨委書記、局長殷志誠出席會議并作主題報告，青島證券期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人介紹了2023年工作重點，轄區(qū)行業(yè)代表進(jìn)行了交流發(fā)言。會議采取“現(xiàn)場+線上”相結(jié)合的方式舉行，轄區(qū)232家證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人約480人現(xiàn)場或視頻參加會議。

    回顧2022年，轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)運營總體穩(wěn)健、規(guī)模穩(wěn)步增長，治理更加規(guī)范、風(fēng)險持續(xù)收斂，轉(zhuǎn)型成效初顯、市場活力增強。轄區(qū)各機構(gòu)牢記行業(yè)功能使命，堅守服務(wù)實體經(jīng)濟和財富管理的初心，積極推進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)了服務(wù)實體經(jīng)濟能力和行業(yè)整體實力的雙提升。

    會議指出，青島證監(jiān)局將堅持守正創(chuàng)新，深入落實機構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，推動轄區(qū)行業(yè)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。一是全力做好全面實行股票發(fā)行注冊制改革相關(guān)工作，層層推進(jìn)“注冊制在青島·青島資本力量”系列主題活動，進(jìn)一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，壯大長期專業(yè)投資力量。二是以促進(jìn)功能發(fā)揮為牽引，鼓勵轄區(qū)行業(yè)機構(gòu)差異化、特色化發(fā)展。三是以提升監(jiān)管有效性為中心，切實提升機構(gòu)監(jiān)管前瞻性、精準(zhǔn)性、震懾性和引領(lǐng)性。四是以不發(fā)生重大風(fēng)險事件為底線，切實維護(hù)轄區(qū)穩(wěn)定。五是以行業(yè)文化建設(shè)為抓手，夯實機構(gòu)內(nèi)生規(guī)范基礎(chǔ)。

    會議強調(diào)，轄區(qū)機構(gòu)要準(zhǔn)確把握行業(yè)發(fā)展形勢，清醒認(rèn)識存在的問題，直面風(fēng)險和挑戰(zhàn)，精準(zhǔn)把握發(fā)展機遇，努力推動高質(zhì)量發(fā)展再上新臺階。一是要堅持回歸本源，提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。要聚焦支持科技創(chuàng)新，積極支持更多關(guān)鍵核心技術(shù)和“卡脖子”領(lǐng)域企業(yè)登陸資本市場；聚焦服務(wù)青島24條重點產(chǎn)業(yè)鏈，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供全產(chǎn)業(yè)鏈綜合服務(wù)；聚焦投融資平衡發(fā)展，持續(xù)提升財富管理服務(wù)水平，擴大權(quán)益類產(chǎn)品供給。

    二是要堅定推進(jìn)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)機構(gòu)功能發(fā)揮。證券公司要持續(xù)提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，真正選出優(yōu)質(zhì)公司；基金公司要提升核心投研能力，擴大投研隊伍和管理半徑；期貨公司要突出產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，大力培育產(chǎn)業(yè)客戶；咨詢和獨銷機構(gòu)要提高專業(yè)化、個性化服務(wù)能力；分支機構(gòu)要夯實比較優(yōu)勢，深耕青島市場。

    三是要堅持嚴(yán)守底線，夯實規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)。要守嚴(yán)“看門人”職責(zé)，強化保薦能力、定價能力、承銷能力和內(nèi)部控制體系；持續(xù)提升治理水平，加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，強化股權(quán)管理，健全“三會一層”；提升合規(guī)風(fēng)控管理水平，嚴(yán)格落實全面風(fēng)險管理、全員合規(guī)、全流程質(zhì)控要求；深入落實投資者保護(hù)，提高投資者教育質(zhì)效。

    四是要堅持穩(wěn)字當(dāng)頭，牢牢守住風(fēng)險底線。要堅持把穩(wěn)健作為行業(yè)的經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)，確保流動性安全、業(yè)務(wù)安全、系統(tǒng)安全和聲譽安全，確保業(yè)務(wù)活動與各方面能力相匹配。

    五是要堅守核心價值，突出文化引領(lǐng)作用。要堅持黨建引領(lǐng)，制度先行，將黨的領(lǐng)導(dǎo)、文化建設(shè)的核心要求嵌入公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)流程之中；優(yōu)化激勵約束機制，摒棄短期導(dǎo)向、規(guī)模情結(jié)、牌照情結(jié)和排名喜好；落實行業(yè)機構(gòu)廉潔從業(yè)主體責(zé)任，從嚴(yán)加強員工行為管理，培育健康行業(yè)文化。

    會后，青島證監(jiān)局指導(dǎo)青島證券期貨業(yè)協(xié)會分別召開了轄區(qū)證券機構(gòu)座談交流會和期貨機構(gòu)座談交流會，邀請行業(yè)頭部機構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人分享經(jīng)驗做法，組織轄區(qū)機構(gòu)代表交流特色化發(fā)展實踐和路徑，進(jìn)一步助推轄區(qū)機構(gòu)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，深入探索差異化特色化發(fā)展道路，實現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 李波）